如果用一个词来形容SEC与加密市场的关系，你会想到什么？
我想到的是“牵绊”。
此前，SEC新领导层及华尔街对加密货币的积极态度让许多行业支持者喜出望外，但随后SEC的最新态度“比特币是一种高度投机的投资，投资者需谨慎”无疑又给投资者及从业者泼了一盆冷水，对态势感到担忧。SEC对加密市场的戏剧性转变，不令人感到意外，两者至今还在相互牵绊的道路上，只是结局终未定下。
近日，据CornerstoneReserarch发布的最新报告显示，当前美国证券交易委员会对加密货币市场参与者监管力度逐年上升。
从《SEC加密货币执法：2013Q3-2020Q4》报告中发现，在过去的7年时间里，SEC已成为美国加密货币最主要的监管机构之一。2013年7月1日-2020年12月31日间，SEC共发起75项执法行动，超过三分之一的执法行动涉及欺诈和未注册证券发行的指控。截至2021年3月，SEC已执行超70%的执法行动，总罚款额超过17.7亿美金。
Ripple律师：美SEC错误地指控Ripple首席执行官协助和教唆:金色财经报道，Ripple律师John E.Deaton认为，美SEC错误地指控Ripple首席执行官Brad Garlinghouse协助和教唆。Deaton认为，前SEC官员Bill Hinman和Jay Clayton的证词很早就将XRP归类为非证券，但SEC多年来一直拒绝这样做。Clayton应该作为重要目击者出庭作证，以节省时间和金钱、提高采用率并澄清XRP的法律地位。美国证券交易委员会仍在寻求推翻托雷斯法官关于XRP不是证券的裁决。[2023/8/26 12:58:33]
本文将概括分析阐述2013Q3-2020Q4期间，SEC对加密货币相关的执法行动及给予投资者的警示。
FOX记者：SEC官方已否认“主席Gary Gensler辞职”:7月3日消息，福克斯商业新闻记者Eleanor Terrett发推称，美国SEC公关团队已否认所谓“Gary Gensler在接受内部调查后辞去SEC主席一职”的消息。
据此前报道，TheCryptoAlert等推特账号声称“内部官员透露，美国SEC主席Gary Gensler在接受内部调查后已递交辞呈”。对此，Eleanor Terrett表示，“我在SEC的消息人士表示，这是在胡说八道。我已经联系SEC通讯部门寻求官方评论，并将在收到答复后发布。”
据悉，TheCryptoAlert此前曾发布“Ripple将回购100亿枚XRP”等虚假消息。[2023/7/3 22:14:21]
SEC加密执法始于2013，兴于2017ICO
动态 | Kin基金会发起筹款活动挑战SEC，要求对加密货币进行新的豪伊测试:据ambcrypto消息，摩根溪数字资本联合创始人Anthony Pompliano最近宣布，因为美国证券交易委员(SEC)会对加密领域采取的限制措施开启了危险的先例，扼杀了创新。Kin基金会正在发起一场运动，要求对加密货币进行新的豪伊测试（Howey Test），以便对加密领域进行更好的监管。基金会目前已与Coinbase为运动预留了500万美元，以便在法律上采取措施，同时呼吁其他人为基金捐款，活动目前已筹集了25.95万美元。[2019/5/28]
2013年7月，SEC起诉了一名名为TrendonT.Shavers的男子，其被指控涉嫌欺诈性投资，利用比特币设立庞氏局，获取巨额收益，自此SEC出现在加密世界的目光之中。
声音 | ShapeShift创始人：加密货币监管将是一场与美国政府和SEC的“持久战”:据ambcrypto消息，ShapeShift创始人Erik Voorhee近期谈及了ShapeShift的KYC / AML政策以及加密货币行业监管问题。Voorhees表示，他在平台上执行该政策时遇到了很多问题。他说：“我们当时大约一个月前推行该政策，这是一种奥威尔式的行为，即政府通过私营企业为其进行监控，这对于世界各地的金融公司来说是非常普遍的。”Voorhees还补充说，在对加密货币空间进行监管方面，与美国政府和美国证券交易委员会(SEC)之间将是一场“持久战”。[2018/11/4]
总体而言，2013年-2020年年底，SEC提出了75项执法行动，其中有43项在美国地方法院提起诉讼，32项在SEC内部作为行政程序解决。
以下为2013第三季度-2020年第四季度SEC加密货币执法行动及终止交易数量：
图|2013Q3-2020Q4SEC加密货币执法行动及终止交易数量
SEC的加密货币执法行动始于2013年，在2017年ICO兴起时执法数量显著提高。
图|2013Q3-2020Q4SEC执法行动归因
在与加密货币有关的执法行动中，有超过三分之一的案件被指控涉及欺诈和未注册证券发行，约有39项被指控涉及欺诈，52项被指控未注册证券发行。
图|2013Q3-2020Q4出售证券存在/不存在欺诈行为案件数量
据悉，在行政诉讼中，绝大多数诉讼案涉及欺诈行为或涉嫌发行未经注册的有价证券。
图|2013Q3-2020Q4ICO作为SEC加密货币执法行动指控原因的案件数量
此外，报告中表示，在所有执法行动中，有一半以上的诉讼指控与ICO有关。例如，早年SEC对DAOtoken的分析报告认为DAO代币的销售以及交易应该遵循美国证券法，说明SEC在当时就以打算把ICO纳入监管范围之内。
SEC投资管理部：避免因投机比特币而蒙受损失
5月11日，其投资管理部的公开声明表示，强烈鼓励有兴趣投资于比特币期货ETF的投资者参与，但要仔细考虑风险披露，避免因盲目投资而蒙受损失。
其称，投资者应该了解，比特币是一种高度投机的投资，因此，投资者应考虑比特币和比特币ETF市场的波动性，及因市场缺乏监管导致出现的欺诈与操纵的可能性，衡量自己的风险承担水平。
此前，SEC新任主席也在公开场合中表示对比特币持中立态度，也表明了SEC对于当前加密市场的谨慎态度。
诚然，SEC的出现在保护投资者的同时也促进了加密市场的公平竞争，当然也更愿看到有朝一日能从“牵绊”转变成“共进”的一天。
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