SEC:加密公司Celsius、Voyager、Gemini面临美国SEC审查

据知情人士透露,美国证券交易委员会正在对加密货币公司CelsiusNetwork、VoyagerDigitalLtd.和GeminiTrustCo.进行审查,这是对提供虚拟代币存款计息产品的公司进行广泛调查的一部分。

这些未被授权公开发言的人士说,SEC执法审查的重点是,这些公司提供的这些产品是否应在该监管机构注册为证券。这些公司通过将客户存入的数字货币借给其他投资者,能够向客户支付比大多数银行储蓄账户更高的利率。SEC和包括新泽西州和德克萨斯州在内的多个州表示,这种做法引发了对投资者保护的担忧。

这些调查增加了加密货币这一新兴行业的不确定性,目前加密市场正在经历下跌行情——本月早些时候比特币从历史高点暴跌50%——与此同时,全球多个国家正越发关注加密监管。彭博社去年报道,另一家加密贷款机构BlockFiInc.也面临SEC的审查,Celsius和BlockFi都是州证券监管机构早些时候采取执法行动的对象。目前审查仍在进行中,而这些公司也对这些指控提出了质疑。

金融做市商IMC收购加密公司Altas Technologies:金色财经报道,专注于从事ETF和期权的算法做市商IMC在本周完成了对荷兰技术和交易公司AltasTechnologies的收购,交易条款并未披露。 AltasTechnologies专注于“加密交易的机器学习和投资组合管理功能”。

这并不是IMC第一次进军加密货币交易和结算领域,该公司在整个欧洲、印度和美国均设有办事处。该公司的一位发言人表示,IMC在过去两到三年里一直在“增强加密业务能力”。此前IMC曾投资了Paradigm,同时与PythNetwork建立了联系,对资产的交易提供加密货币定价数据。[2023/7/29 16:05:41]

“我们是SEC就加密收益产品接洽的众多公司之一。”Gemini发言人CarolynVadino在一份声明中表示,“我们正在主动配合这一全行业的调查。”

在最大的12项加密公司融资中 有5项发生在2021年:在历史上最大的12项加密公司融资中,有5笔发生在2021年。其中,Circle于5月28日融资4.4亿美元,比特大陆在2018年的B1轮融资中筹集4.22亿美元,BlockFi今年在D轮融资中筹集3.5亿美元,DapperLabs今年在C融资中筹集3.05亿美元,Blockchain.com今年在D轮融资中筹集3亿美元,Bakkt去年在B轮融资中筹集3亿美元,Coinbase 2018年在E轮融资中筹集3亿美元,比特大陆2018年在B轮融资中筹集2.927亿美元,Bitso今年在C轮融资中筹集2.5亿美元,杭州趣链科技2018年在B轮融资中筹集2.35亿美元,Bithumb 2019年在第二轮融资中筹集2亿美元,RippleLabs去年在C轮融资中筹集2亿美元。(福布斯)[2021/5/29 22:54:43]

“与监管机构的所有讨论都是保密的,”Celsius发言人BethanyDavis说,“我们一直在与美国和全球的监管机构合作,完全遵守法律,未来仍将如此。”

动态 | 纽约州州长希望加密公司承担NYDFS监督费用:金色财经报道,纽约州州长Andrew Cuomo认为,根据《纽约金融服务法》(FSL)获得许可的加密货币实体应承担由纽约州金融服务部(NYDFS)检查和监督的费用。据报道,州长希望州当局修改FSL,以要求FSL管辖范围内与虚拟货币相关的实体承担费用。[2020/1/10]

Voyager发言人MikeLegg表示,监管环境正在迅速演变,“金融服务公司,无论是与数字资产相关的还是其他方面,与监管机构进行持续对话是正常的。”

SEC尚未指控Gemini、Celsius或Voyager有任何不当行为,而且并非所有监管机构的质询都会导致执法行动。SEC发言人拒绝置评。

声音 | 网络安全专家:加密公司建立网络安全机制面临内外部人员配置限制问题:1月8日消息,网络安全机构Zokyo Labs首席执行官Hartej Sawhney表示,由于过度依赖保险政策,以及人员配置存在限制,导致加密行业公司很难建立健全的网络安全措施。Hartej Sawhney称,加密是一个相对不受监管的新行业。网络安全项目面临的挑战是,既需要有合格的内部员工,也需要第三方员工。加密公司还未遵循基本标准,如聘请第三方道德黑客定期进行渗透测试。在加密技术中,如果黑客能够识别并利用协议漏洞,那么将会危害整个网络,从基础的区块链协议到交易所,最后到钱包。(Cointelegraph)[2020/1/9]

加密贷款机构表示,他们已经收集了400多亿美元的存款。这些账户看起来很像传统银行业务,企业在那里接受存款并支付利息。不同之处在于,这些公司提供的许多代币存款利率为3%至18%,以数字代币支付,而银行储蓄账户的平均收益率为0.06%。与银行存款不同,加密账户没有联邦保险,这意味着投资者可能会失去本金。

这些公司通常表示,他们通过以更高的利率将加密货币借给机构投资者来盈利,机构投资者需要这些代币来执行自己的交易。但由于这些公司没有向当局注册其产品,监管机构表示,他们担心潜在风险不会向投资者披露。

拥有181亿美元存款的Celsius于2018年在英国注册成立,但该公司去年表示,由于监管方面的不确定性,它将把总部迁往美国。去年10月,Celsius完成4亿美元股权融资,WestCap和Caissededép?tetplacementduQuébec领投,投后估值超过30亿美元。WestCap是由Airbnb和Blackstone前高管LaurenceTosi创立的基金;CDPQ是加拿大第二大养老基金。

加密货币交易所Gemini于2015年由Cameron和TylerWinklevoss兄弟成立。该公司的“GeminiEarn”加密账户支付高达8.05%的利息,该公司表示,它通过与第三方借款人合作获得了收益,并对其风险进行了审查。

总部位于纽约的Voyager同样经营着一家交易所,截至去年11月管理资产规模达70亿美元。该公司在多伦多证券交易所上市,截至周三中午,其市值约为17亿加元。

SEC去年向CoinbaseGlobalInc.发送了一封信函,警告该公司如果继续推出其贷款产品将会被起诉,Coinbase随后搁置了该计划。SEC主席GaryGensler曾多次表示,他相信许多加密货币公司正在销售应在该机构注册的产品,并敦促相关公司与SEC讨论如何对此类产品进行监管。

州官员,包括新泽西州、德克萨斯州、阿拉巴马州、佛蒙特州、肯塔基州和华盛顿州的官员,已经对Celsius、BlockFi两者采取了几项执法行动,并威胁要禁止其开展业务。据知情人士透露,其中一些州的监管机构目前也在考虑对Voyager采取类似行动。对此,Voyager的Legg回应称,公司与监管机构进行持续对话是正常的。

本文来自彭博社,原文作者:JoeLight,MattRobinson&?ZekeFaux

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