撰文：MaryLiu
距离FTX破产不到一周，SamBankman-Fried和FTX已经在接受至少美国五家监管机构的调查：美国证券交易委员会、司法部、商品期货交易委员会、德克萨斯州证券委员会和加利福尼亚州金融保护与创新部。11月14日，一位消息人士告诉路透社，与美司法部纽约南区合作的检察官已对FTX的内爆展开调查。
加密社区对FTX突然崩溃的震惊正在变成愤怒，因为SBF使用客户资金来为其他关联公司「输血」，曾经最被加密领域信任的人变成一个盗用客户资金的子。现在的问题是，SBF会面临什么刑事后果？除了经济惩罚外，SBF会因为FTX灾难而锒铛入狱吗？
CREW要求联邦选举委员会调查SBF是否涉嫌“严重违反”选举法:金色财经报道，美国华盛顿公民责任与道德组织（CREW）要求联邦选举委员会调查FTX前首席执行官Sam Bankman—Fried（SBF）涉嫌“严重违反”选举法，理由是他承认在2022年初选期间向支持共和党的团体提供了“黑”钱。该组织的起诉书引用了SBF上个月的一次采访称，SBF向与共和党有关的竞选活动捐赠了3700万美元或更多的资金，而且他的捐赠方式避免了法律要求公开这些捐款。[2022/12/9 21:32:35]
专业律师表示，任何刑事定罪都需要克服两个潜在障碍。
外媒：名人、投资者和美国政客纷纷删除与SBF关系密切的证据:11月16日消息，在业内人士分析FTX倒闭带来的日益严重的后果之际，知名人士纷纷悄悄抹去与FTX前首席执行官Sam Bankman-Fried（SBF）一度关系密切的证据。如美国橄榄球巨星Tom Brady曾于在2021年与当时的妻子Gisele Bundchen购买了FTX的股权，他在推特上删去了所有与FTX和SBF有关的证据。CFTC专员Caroline Pham删除了其于今年4月宣誓就职后不久发布的一张与SBF的合影。对冲基金亿万富翁Bill Ackman删除了其对SBF道歉推文的支持回复。
报道称，从SBF“不义之财”中获益的美国政客们也在止损，民主党人Dick Durbin和Jesús “Chuy” García表示，他们将从SBF那里收到的2900美元捐给未公开的慈善机构。共和党人David Schweikert 承诺放弃他与FTX相关的2900美元现金。（Blockworks）[2022/11/16 13:12:35]
首先是管辖权，美国检察官面临的一项挑战是表明他们对FTX拥有管辖权。
疑似SBF位于巴哈马的一套顶层公寓正以4000万美元的价格挂牌出售:11月14日消息，疑似属于FTX前首席执行官Sam Bankman-Fried（SBF）的位于巴哈马的一套顶层公寓正以4000万美元的价格挂牌出售，该房产位于新普罗维登斯岛上的奥尔巴尼度假村，面积1.2万平方英尺，虽然尚未最终确认这是否为SBF的房产，但这套房产的照片与SBF介绍采访时的背景相似。
此前11月11日消息，FTX集团已在美国申请破产，SBF辞去CEO职务。11月13日消息，经前FTX员工证实的政府文件显示，FTX今年在巴哈马购买了价值约7400万美元的房产。[2022/11/14 13:02:39]
FTX是一家总部位于巴哈马的离岸企业，并且宣称不对美国用户服务，因此辩护律师可能会辩称，其高管的行为超出了美国执法部门的范围。
SBF：过去几周许多交易所遭遇DDOS攻击:金色财经报道，FTX创始人、Serum顾问Sam Bankman-Fried（SBF）今日发推文称，请注意，过去几周，许多交易所遭遇了DDOS攻击。FTX没有宕机，但是如果用户最近遇到API或GUI响应的暂时延迟，这就是原因。没有真正的安全或后端威胁。[2020/9/23]
然而，乔治华盛顿大学法学教授、前美国检察官RandallEliason对财富杂志社表示，美司法部非常擅长寻找将海外被告与美国本土联系起来的「蛛丝马迹」。例如，FTX与美国银行之间的联系、电子邮件、美国本土举行的会议或其他互动历史。
具体来说，资金何时通过美国银行转移，甚至与犯罪有关的电子邮件何时通过美国，检察官可以使用的最灵活的指控是电汇欺诈，这只要求使用电子通信形式做出虚假陈述。?
刑事起诉的第二个潜在障碍是犯罪意图。对公司管理不善并造成大额资金损失并不是犯罪，这种事情在金融市场时有发生。对于刑事案件，必要因素是当事人是否存在。
具体来说，任何定罪都取决于SBF仅仅是无能大意？还是有意隐瞒、投资者？
以目前了解到的信息来看，最对FTX造成致命一击的一点可能是将客户资金借给AlamedaResearch这一行为。
FTX的服务条款告诉其用户:「你账户中的任何数字资产都不是FTXTrading的财产，也不应该或可能借给FTXTrading」。
受监管的证券和衍生品市场通常禁止在未经投资者同意的情况下将客户资金用于自营交易或借出。在不受监管的加密市场中，不存在此类客户保护规则。不过法律专家表示，将客户资金用于未披露的目的可能构成欺诈或挪用公款。
前曼哈顿联邦检察官SamsonEnzer对华尔街日报表示：「这将归结为，是否存在故意谎言来说服储户或投资者放弃他们的资产？是否有虚假陈述，而这些陈述的制造者知道它们是虚假的，并且是为了投资者而做出的？」
互联网是有记忆的。律师表示，检察官可以根据SBF在Twitter发表的声明进行调查，他曾表示FTX「很好」并且客户资产是安全的，检察官只需证明SBF在撰写这些推文时有意误导客户。
ZuckermanSpaederLLP合伙人、前联邦检察官和CFTC执法主管AitanGoelman对华尔街日报表示：「这都是潜在的强有力的间接证据」。?
一位未具名的加密律师告诉《财富》杂志社，SBF的行为和FTX的商业行为明显表明存在欺诈行为，FTX的服务条款、该公司的投资者陈述和SBF的公开声明都可以作为证据。
这位加密律师补充说，美国司法部根据联邦刑法第1343条提起诉讼的所有要素都已准备就绪，该条涵盖了电汇欺诈——借助电子工具实施的各种欺诈行为，该法令最高可判处20年监禁。
SBF目前没有受到任何指控，并且在法庭正式被判有罪之前将被假定为无罪。
如果美司法部确实提起刑事指控，该机构还必须逮捕与任何不法行为有关的FTX高管，这将需要找到他们并安排引渡。SBF投资的新闻机构Semafor援引知情人士的话称，几名FTX高管已飞往香港，但SBF仍留在巴哈马。
加密领域里不乏庞氏局、欺诈和Rugpull，FTX的破产只是历史的重演，面对散户和机构的质问，SBF仅在推文中表示对整个局面感到「抱歉」，然而没有品行底线的创业者，哪怕一时再辉煌，最后也将身败名裂，甚至锒铛入狱。
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