来源：美国商品期货交易委员会(CFTC)；翻译：ChatGPT&金色财经
2023年3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，它已向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营Binance平台的三个多次违反《商品交易法》(CEA))和CFTC规定。该投诉还指控币安前首席合规官SamuelLim协助和教唆币安违规。
诉讼指控BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldings(IE)Limited和Binance(Services)HoldingsLimited通过故意不透明的共同企业运营Binance中心化数字资产交易平台以及许多其他公司工具，Zhao作为Binance的所有者和首席执行官掌控全局。据称，被告选择故意无视CEA的适用规定，同时参与有计划的监管套利策略以谋取商业利益。?
美国CPI发布前加密货币市场与纳斯达克之间关系转为正相关:金色财经报道，在美国 CPI 发布之前，加密货币市场与纳斯达克之间关系转为正相关，加密市场总市值与纳斯达克之间的 90 天相关系数在4 周内从-0.12上升至0.74，达到11月初以来的最高水平。观察人士预计，本周二（2月14日）的美国CPI报告预计将显示世界最大经济体的通货紧缩持续，这意味着加密市场再次与科技股同步发展。在科技股走高的日子里，包括比特币 (BTC) 和以太币 (ETH) 在内的加密货币可能也会走高。相反，科技股的下跌可能会拖累加密货币市场走低。（coindesk）[2023/2/13 12:04:25]
在对被告的持续诉讼中，CFTC寻求没收非法所得、民事罚款、禁止永久交易和注册，以及针对进一步违反CEA和CFTC规定的指控的永久禁令。
前美国CFTC主席：SEC和CFTC联合设立SRO是监管加密市场的一种方式:金色财经报道，前美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Timothy Massad在接受采访时表示，如果美国证券交易委员会（SEC）和CFTC一起组建一个自律监管组织（SRO），就可以填补目前加密货币监管方面的空白。Massad称，就目前的情况来看，“两个机构都没有权力”来监管加密货币。他说，为加密货币设立SRO“可能是为这个市场制定标准的一种方式”。它还可以防止监管机构“陷入”关于某物是否被视为证券或商品的争论中。（CoinDesk）[2022/8/23 12:41:51]
“今天的执法行动表明，没有任何地点，或声称没有地点，可以阻止CFTC保护美国投资者。我已经明确表示，CFTC将继续使用其所有权力来发现和制止在高波动和高风险的数字资产市场中的不当行为，”CFTC主席RostinBehnam表示。“多年来，Binance知道他们违反了CFTC规则，积极工作以保持资金流动并避免合规。这应该是对数字资产世界中任何人的警告，即CFTC不会容忍故意规避美国法律。我对CFTC执法团队在采取这一行动方面的勤奋和敬业工作以及他们在解决数字资产领域非法操作方面的辛勤工作表示赞赏。”
美国CFTC敦促针对虚拟货币欺诈案Q3及其创始人发起违约登记:美国商品期货交易委员会（CFTC）继续对Michael Ackerman及其创立的实体Q3 Holdings，LLC和Q3 I，LP进行起诉，指控其欺诈。2020年6月9日，CFTC向纽约南区法院提交了一系列动议，要求获得一份针对被告的书记员违约证明。CFTC解释说，被告已经得到了适当的服务，被告就投诉作出答复或采取其他行动的时间已经到期。此前报道，美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）和纽约南区美国检察官指控俄亥俄州居民Michael Ackerman及其与商业伙伴经营的Q3 Trading Club和Q3 I LP，通过声称从一个加密货币交易计划中提供“超额利润”，了大约150名投资者。（Finance Feeds）[2020/6/10]
“被告涉嫌故意逃避美国法律是委员会对币安诉讼的核心。被告自己的电子邮件和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次地故意选择将利润置于遵守法律之上，”CFTC执法部门首席副主任兼首席法律顾问GretchenLowe表示。“今天的执法行动反映出CFTC及其执法部门将追查那些蔑视并积极试图规避CFTC监管要求的数字资产平台和个人。我感谢执法团队为采取这一行动所付出的奉献和辛勤工作。”
美国CFTC敦促法官裁定虚拟货币是商品:美国商品期货交易委员会周四敦促联邦法官Rya Zobel作出结论，称名为“My Big Coin”的虚拟货币是一种受其监管的商品，与贵金属如黄金没有区别。[2018/6/15]
案件背景
根据诉讼，从2019年7月至今，币安向美国人提供和执行商品衍生品交易。?据称，币安的合规计划一直无效，在赵的指导下，币安指示其员工和客户规避合规控制，以实现企业利润最大化。
诉讼称，在相关时期的大部分时间里，币安并未要求其客户在平台上交易前提供任何身份验证信息，尽管像币安这样的实体作为期货佣金商(futurescommissionmerchants，FCM)有收集此类信息的法律义务，未能执行旨在防止和侦查恐怖主义融资和活动的基本合规程序。
诉讼进一步称，即使在Binance声称限制美国客户在其平台上进行交易之后，Binance仍向其客户——尤其是其具有商业价值的美国VIP客户——提供了逃避Binance合规控制的最佳方法。此外，诉讼还指控Binance作为指定的合约市场或swap执行机构，根据其在促进衍生品交易方面的作用，而没有按要求在CFTC注册。
诉讼还指控实体被告未能尽职监督Binance作为FCM的活动。在诉讼中详述的众多监管失误中，币安指示员工通过设置为自动删除书面通信的消息传递应用程序与美国客户就逃避控制进行沟通。根据诉讼，币安之所以使用这种沟通方式，是为了避免留下任何证据，证明他们为留住美国客户所做的努力。?
诉讼进一步指控Binance、Zhao和Lim故意逃避CEA的要求。据称，被告在美国境外开展了某些旨在规避CFTC监管的活动，例如故意构建其实体和交易以规避注册要求，并指导美国客户和其他客户如何规避币安的合规控制。
据称，赵基于他对币安的控制以及他长期未能就币安的不当行为诚信行事而对币安的违规行为负责。根据起诉书，赵拥有并控制着数十家以普通企业身份运营币安平台的实体。Zhao被指控负责币安的所有重大战略决策，包括设计秘密阴谋以指示美国VIP客户逃避币安的合规控制，并指示币安员工确保有关其控制颠覆的所有通信都是通过应用程序进行的，这些应用程序促进了自动销毁证据。?
Lim在2018年至2022年期间担任币安的首席商务官，他被指控通过破坏币安合规计划的故意行为故意协助和教唆币安的违规行为。Lim还被指控进行故意规避或试图规避CEA的适用规定的活动，包括推广使用“创造性手段”来协助客户规避币安的合规控制，并实施一项公司政策，指示币安的美国客户访问通过虚拟专用网络交易设施，以避免Binance基于IP地址的控制，或通过离岸空壳公司创建“新”账户，以逃避Binance基于KYC的控制。
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