根据以往历史，加密项目遭 SEC 调查后难逃「以钱换命」。
今日早间，稳定币发行商 Paxos 因 BUSD 相关问题将面临美国证券交易委员会（SEC）的诉讼。SEC 表示 Paxos 发行和上市的 BUSD 是一种「未注册的证券」，计划起诉 Paxos 违反投资者保护法，并可能采取强制行动。
根据以往历史，加密项目遭 SEC 调查后难逃「以钱换命」，本次事件中 Binance 和 Paxos 会遭遇何种程度的严惩？BlockBeats 对以往被调查项目及其罚款金额做以梳理如下：
Bloom Protocol——3090 万美元
起诉原因：SEC 指控其进行「未注册证券」Token 的 IC0
被罚金额：3090 万美元
2022 年 8 月 10 日，SEC 已下令要求加密初创公司 Bloom Protocol 进行 Token 注册，否则将面临 3100 万美元的罚款。目前，美国证券交易委员会已对 Bloom Protocol 发布了停止令，指控其进行未经注册的加密资产证券 IC0。Bloom 承诺注册 Token 并补偿受到损害的投资者，否则将支付高达 3090 万美元的罚款。
SEC 公告
Kraken——3000 万美元
起诉原因：疑似向美国投资者提供未注册证券。
被罚金额：3000 万美元
2023 年 2 月 9 日，加密交易平台 Kraken 正在接受 SEC 调查，以确定其是否违反了向美国投资者提供未注册证券的某些规定。当前调查已处于后期阶段，尚不清楚哪些 Token 或产品正在受到审查。
2 月 10 日，Kraken 与 SEC 达成和解并向其支付 3000 万美元罚款，同时 Kraken 将即刻终止美国客户加密质押服务。
Block.One（EOS）——2400 万美元
起诉原因：指控用未注册的首次发行的数字货币在近一年的时间里筹集了数十亿美元
和解金额：2400 万美元
2019 年 9 月，SEC 对 Block.One 提起起诉，起诉书称，Block.One 向投资者提供了有关 EOS 的虚假和误导性信息，EOS 是 Block.one 提供的一种未经注册的证券。在这场起诉风波中，SEC 给出的和解的条件是，Block.one 需支付 2400 万美元的罚金。对此，Block.one 欣然同意，这笔罚金对于 Block.one 而言只是小菜一碟——仅相当其总融资额 40 亿美元的千分之六。
鲸鱼0xa54d向Binance存入3.94万亿枚PEPE:金色财经报道，据Lookonchain数据显示，随着PEPE价格上涨，鲸鱼“0xa54d”向Binance存入3.94万亿枚PEPE（700万美元），获利约65万美元。但另一头鲸鱼“0x37df”继续积累2850亿枚PEPE(50.4万美元)，目前持有8906亿枚PEPE(156万美元)，平均成本约为0.0000014美元。[2023/7/14 10:55:09]
EOS 作为币圈历史上最大规模的融资，其处罚结果对后续 Crypto 从业者看待监管的方式产生了重要影响，当时社区曾有类似调侃的说法称，「40 亿只罚 2400 万，这不是惩罚，这是鼓励」。
和解声明发出后，EOS 应声上涨 10%。
Tezos——2500 万美元
起诉原因：创始人与基金会产生矛盾，导致 Tezos 主网上线推迟，投资人迟迟收不到 XTZ
被罚金额：2500 万美元
2017 年 7 月，Tezos 启动 ICO 筹集 2.32 亿美元资金，但在基金会赚的盆满钵满之时，Tezos 联合创始人亚瑟（Arthur）和凯瑟琳（Kathleen）夫妇于在 2017 年 10 月指控 Tezos 基金会主席 Johann Gevers 擅自发行价值 150 万美元的 XTZ，同时对所属企业 Dynamic Ledger Solutions 发起诉讼，要求后者支付 2500 万美元的和解赔偿费。
数据：巨鲸地址将超3.4万枚ETH转入Binance，约6575万美元:4月21日消息，据 Whale Alert 监测，34,043 枚 ETH ( 约合 6575 万美元）于 14:18 时从 0x82886 开头地址转入 Binance。[2023/4/21 14:18:24]
创始人人与基金会的内斗直接导致了 Tezos 主网上线延后，律师事务所 Block & Leviton 自 2017 年 10 月起开始调查 Tezos，于 12 月中旬代表近 30,000 名投资人正式向 Tezos 发起集体诉讼。
最终，Tezos 集体诉讼案前后拉锯了近 3 年的时间，Tezos 基金会于 2020 年 3 月宣布寻求和解，向 SEC 交付 2500 万美元罚款。
LBRY——2000 万美元
起诉原因：LBRY 在未向 SEC 注册的情况下销售其原生 LBC Token，违反了证券法。
被罚金额：2000 万美元
2022 年 11 月 8 日，加密公司及区块链内容分发平台 LBRY 被指控在未向 SEC 注册的情况下销售其原生 LBC Token，违反了证券法。12 月 1 日，LBRY 宣布败诉，并表示其「已经被美国法律和债务扼杀，虽然 LBRY 协议和区块链将继续存在，但 LBRY Inc. 公司必须死（must die）」。 LBRY Inc. 公司首席执行官杰里米·考夫曼 (Jeremy Kauffman) 表示，目前还没有收到美国证券交易委员会具体的罚款金额，但估计将会有 2000 万美元。
分析师：美国政府可能阻止Binance收购FTX:金色财经报道，Cowen分析师发布报告警告，当前的加密货币市场动荡不会很快结束，投资者应密切关注事态发展，美国政府可能阻止Binance收购FTX。报告写道，我们已经听到华盛顿对此感到担心，美国外国投资委员会(CFIUS)可能会以国家安全为由展开审查。
Cowen分析师认为，从美国监管的角度来看，持续的戏剧性事件正在伤害整个加密货币市场。美国国会明年可能会举行更多的听证会，重点是全球性的加密货币交易所会否威胁到美国的金融稳定。问题不在于这些交易所是不是全球性的。但这种特性引发了这些加密货币公司在没有监管的情况下承担了过多风险的说法。
此外，Cowen认为这场动荡中最大的赢家可能是美国证监会(SEC)，因为SEC主席Gary Gensler一直想加强对加密货币的监管。[2022/11/9 12:39:35]
英伟达——550 万美元
起诉原因：未披露加密挖矿对公司业务的影响
被罚金额：550 万美元
2022 年 5 月 6 日，SEC 披露了对科技公司 NVIDIA Corporation（纳斯达克股票代码：NVDA）的和解指控，原因是该公司未充分披露加密货币挖矿对公司游戏业务的影响。据了解，NVIDIA 已拒绝对 SEC 调查结果的回应，但同意支付 550 万美元的罚款。
分析 | Bitstamp大量卖单昨日获利离场 Binfinex BTC买价高于Coinbase:据TokenGazer数据分析显示：截止至6月28日18点整，BTC价格为$11976.15，市值为212,998.1M，主流交易所24H BTC交易量约为$5,140.8M，环比昨日下跌6.1%；算力方面，BTC算力目前仍在高位震荡；活跃地址数方面，BTC活跃地址数保持上涨趋势；UTC 6月27日，比特币价格震荡下跌，成交量大，市场存在分歧。三个交易所的主动卖单均超过买单，对三个交易所的卖方成交方式进行分析，Bitstamp喜欢以大单砸盘，但这些大单并没有导致价格继续下跌；Bitfinex可能是卖单的逐渐下移推动价格下跌；Coinbase的卖单在全天比较分散。Bitstamp对Bitfinex的比特币价格由正溢价转为负溢价，负溢价甚至超过200美元。前期比特币价格上涨的时候，Bitstamp对Bitfinex的比特币溢价往往在上升。因此，可能前期在Bitstamp买入的人在获利离场，导致了BTC的价格下跌。当前BTC/USD Coinbase对BTC/USD Bitfinex处于负溢价状态，投资人需警惕市场风险。[2019/6/28]
Kik Interactive（Kin）——500 万美元
起诉原因：向美国投资者出售了数字资产证券，但未按照美国证券法的规定登记要约和出售
被罚金额：500 万美元
2020 年 10 月 21 日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，联邦地方法院已就加拿大通讯平台 Kik Interactive Inc. 一案形成最终判决，判定 Kik 在 2017 年 1 亿美元 IC0 违反了联邦证券法。
2019 年 6 月 4 日，SEC 在纽约南区美国地方法院提起诉讼，指控 Kik 向美国投资者出售了数字资产证券，但未按照美国证券法的规定登记要约和出售。法院于 2020 年 9 月 30 日批准了 SEC 的简易判决动议，裁定 Kik 的「Kin」Token 销售是投资合同的销售，属于证券销售性质，因此 Kik 进行交易时违反了联邦证券法。Kik 还需支付 500 万美元的罚款。
Friedman LLP（Tether 前审计公司）——100 万美元
起诉原因：「连续违反联邦证券法」并存在大量「不当职业行为」
被罚金额：100 万美元
2022 年 9 月 27 日，SEC 因 USDT 发行商 Tether 的前审计公司 Friedman LLP 公司「连续违反联邦证券法」并存在大量「不当职业行为」提起诉讼，并已与其达成和解。在与 SEC 达成的和解协议中，Friedman LLP 已同意对其员工进行适当的审计程序培训，并将支付 100 万美元的民事罚款和 564,138 美元的非法所得及利息。 Friedman LLP 公司于 2017 年 5 月至 2018 年 1 月期间为 Tether 提供审计服务。
EtherDelta——38.8 万美元
起诉原因：经营未注册的数字货币交易平台
被罚金额：38.8 万美元
美国证券交易委员会（SEC）起诉数字货币交易平台 EtherDelta 的创始人 Zachary Coburn，指控其经营未注册的数字货币交易平台。SEC 执法部门联合主管 Stephanie Avakian 指出，数字货币交易平台 EtherDelta 按要求应该在 SEC 登记注册或者拥有豁免注册的资格。
2018 年 11 月 8 日，SEC 发布公告称，Zachary Coburn 已同意向美国证券交易委员会（SEC）支付 30 万美元的赔偿金、1.3 万美元的预审利息和 7.5 万美元的罚款。
Telegram（TON）——1850 万美元，归还 12.24 亿
2017 年 12 月 3 日，TON 发布了长达 132 页的白皮书。为了募集资金，2018 年 1 月 12 日，TON 官方发布了 ICO 的消息。TON 原本计划将封闭式的融资分成三个阶段，没想到刚进行到第二阶段，就筹集到了 17 亿美元的资金，超出预计金额 2 倍，因此第三阶段被取消。
2019 年 10 月 12 日，就在距离 TON 主网即将上线之际，美国证券交易委员会（SEC）突然发来了一封诉讼函。SEC 在诉讼函中表示，他们将 GRAM 的融资过程定性为「在线非法数字资产证券销售」，并准备对参与其 Token GRAM 私募的两家离岸实体投资公司提起「紧急行动并获得临时限制令」，理由是违反了证券法。
法庭之上，为了限制 GRAM 的销售，美国法院提出了让人无法理解的要求。法院要求 Telegram 不仅不能在美国销售 GRAM，甚至全球范围内也不行。无奈之下，Telegram 只能宣布放弃 TON。
2020 年 5 月 12 日，创始人帕维尔·杜罗夫（Pavel Durov）在 Telegram 公共频道中宣布，Telegram 开放网络项目（Telegram Open Network，简称 TON）终止。Telegram 将返回其募集的 17 亿美元中的 12.24 亿美元（即 70%）给投资者，还必须向 SEC 支付 1850 万美元的民事罚款，如果该公司想再次尝试发售 Token，还必须提前 45 天通知 SEC。
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