CFTC称，币安明知客户位于美国却为牟利无视当地法规，未在CFTC注册就提供比特币等属于商品的数字资产相关期货、期权，指导客户利用VPN规避法规要求，寻求没收币安非法所得、处以民事罚款、永久禁止其交易和注册。CFTC主席称，起诉币安是警告币圈所有人，不会容忍故意逃避美国法律。
本已遭到美国监管方“围剿”的全球最大加密货币交易所币安又遭打击。
美东时间3月27日周一，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，向伊利诺伊州北区地区法院提起民事诉讼，指控币安创始人兼CEO赵长鹏、经营币安平台的三个实体Binance Holdings Limited、Binance Holdings （IE） Limited 和 Binance （Services） Holdings Limited多次违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC的规定，还指控币安的前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违反法规。
Coinbase CEO：将调整相应投资，只因美国监管环境落后于其他主要金融中心:金色财经报道，针对“Coinbase(COIN.O)将允许新加坡客户通过当地银行将资金转入或从账户中转出。”，Coinbase首席执行官Brian Armstrong在推特上表示：“在为加密货币创建明确的监管手册方面，美国监管环境落后于其他主要金融中心（英国、新加坡、中国香港等）。我们将相应地调整我们的投资。”[2023/3/16 13:07:08]
递交法院的起诉文件明确写道，币安从不迟于2019年7月起至今，在赵长鹏的指示和控制下，以及Samuel Lim故意提供的大量帮助下，劝诱及接受客户订单，接受客户财产作为保证金，经营交易数字资产相关的期货、期权、互换和杠杆零售商品的设施。这些数字资产是包括比特币（BTC）、以太坊（ETH）和莱特币（LTC）在内的商品。
声音 | 行业专家：若美国监管机构提供更多监管透明度，加密货币保险市场将以更快的速度增长:旧金山网络安全机构Coalition的首席执行官Joshua Motta表示，加密货币保险市场目前的保费收入在2亿至5亿美元之间，他预计该市场将超过网络安全保险部门目前20％至25％的扩张速度。根据保险巨头怡安（Aon）的技术保险经纪部门负责人Eric Boyum的说法，一旦美国监管机构澄清数字资产是否被视为证券，并应遵守与上市公司相同的法律，加密市场保险部门的增长速度将变得更快。保险业资深人士Ty Sagalov表示，他认为这个市场是下一个网络（cyber），将在未来五到十年内发展成为一个价值数十亿美元的高端市场。[2019/9/6]
CFTC认为，赵长鹏和Lim明知币安的客户位于美国，币安需要遵循美国法律规定的注册和监管要求，却无视CEA的适用法规，同时参与有计划的监管套利策略，谋取商业利益。
声音 | 美国前监管高级官员：美国监管态度导致ICO融资金额断崖式下跌:11月3日下午，北京金博会区块链论坛暨“2018中国区块链应用研究中心首届年会”在京举行。美国CFPB前高级官员、美国联邦政府首位金融科技部门负责人及署长高级助理全丹谈到美国创新金融监管，首先他算了一下美国联邦政府和州政府层级的金融机构足足有61家，任何一家想在美国做金融的产业，可能要面临和61家政府机构打交道。然后他总结道美国目前还是一个由市场主导的金融监管方式，目前在数字货币行业中，美国SEC和CFTC是两大监管机构。他认为，如果比特币的支付手段属性凸显出来的话，CFTC会比较强硬地介入、采取监管举动。最后，他从个人出发，他认为美国政府在数字货币监管方面能够更为宽松，比如SEC目前对待ICO的监管和中国几乎差不多，“一刀切”，这种监管态度导致ICO融资金额在今年断崖式下跌。他希望美国监管机够能够从无异议函实践中学习，既能促进金融创新，又可以保护投资者。[2018/11/3]
CFTC主要提到币安有两大罪行，一是，币安并未在CFTC注册为可以收取期货佣金的商家、指定的合约市场或互换合约执行机构，违法提供期货交易、以及“非法的场外商品期权”，对业务监督不力，未实施“了解你的客户”或反流程，而且反逃税项目不完善。
现场| TMT Fund Julian：99%交易所都不在美国监管下 有可能很快打开监管出口:金色财经6月27日现场报道，Node Capital全球见面会美国硅谷站上，TMT Blockchain Fund的Julian Zegelman指出，目前99%的交易所都不在美国监管下，因此对于token交易的监管是很难的，也正因为这个原因，美国政府有可能很快打开安全出口对交易所增强监管力度，以加强对美国资产的控制。[2018/6/28]
二是，币安及赵长鹏等领导层指导客户利用VPN掩盖真实所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地证明的客户交易后，还允许这类客户在币安的平台交易，并且指导与美国有关、属于最终受益者的VIP客户、以及控制交易决策、交易算法和其他资产都位于美国的关键员工，以新成立的壳公司的名义在币安开户，规避币安自己的合规管控。
CFTC的起诉文件指出，币安在培养美国地区的客户群，却为了牟利而无视美国当地适用的联邦政府法律。币安自己的文件显示，2020年8月，币安通过衍生品交易赚取费用6300万美元，约16%的账户是由币安自己确认位于美国的客户所有。到2021年5月，币安每月的衍生品交易收入增至11.4亿美元。
在本周一的声明中，CFTC执法部门的第一副主任兼首席法律顾问Gretchen Lowe指出：
“被告（币安及赵长鹏和Lim）涉嫌故意逃避美国法律是（CFTC）委员会指控币安的核心。被告自己的电邮和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次故意选择将利润凌驾于法律之上。”
CFTC在声明中表示，在对币安的持续诉讼中，该机构寻求没收币安的“非法所得”，对币安处以“民事罚款、永久禁止其交易和注册的禁令，以及针对进一步违反CEA和CFTC规定的永久禁令”。但声明未提到具体处罚金额。
CFTC主席Rostin Behnam称，他之前已经明确表示，CFTC将继续动用其权力发现和制止在动荡和高风险的数字资产市场中的不当行为。
多年来，币安明知自己违反CFTC的规定，却积极致力于保持资金流动并避免合规。这次起诉“应该是警告一切数字资产领域人士，CFTC 不会容忍故意逃避美国法律。”
CFTC的行动是币安最近遭到的又一美国监管方直接打击。币安之前受到CFTC、美国证监会（SEC）、美国司法部、美国国税局（IRS）五大政府部门的调查。其中SEC在审查币安是否支持未注册的证券交易。司法部IRS在调查币安的反合规问题。
事实上，去年币安的竞争对手、曾位居全球第二的加密货币交易所FTX破产后，币安就面临着更大的监管压力。近几个月，监管“围剿”的迹象越来越多。
上月SEC通知和币安联合发行币安稳定币Binance USD（BUSD）的公司Paxos Trust Co．，因违反投资者保护法，SEC计划起诉该公司。SEC认为，Paxos发行和上架的BUSD属于未注册的证券。Paxos收到通知警告后决定，停止发行新的BUSD。
而后也是在上月，有媒体消息称，在Paxos停止发行BUSD后，币安考虑撤出美国，考虑是否切断和银行等中介机构的关系，重新评估在美风险投资，以及下架一切美国加密货币项目的代币。
两周前，美国最大加密货币交易所、数币交易所第一股Coinbase宣布，旗下所有平台暂停BUSD的交易，称其内部审查确定不符合上架交易标准。此后华尔街见闻文章指出，SEC对Paxos的警告表面针对的是稳定币，但真正的目标是币安。目前监管的争议焦点在于稳定币是否为证券产品。
本周一CFTC正式起诉币安后，币安公司和赵长鹏都未回应媒体的置评请求。赵长鹏个人推特账号发了一个数字4，疑似引用他年初发布的2023年专注目标及建议的第四条作出回应，第四条的具体内容是：忽略缩写为FUD的恐惧、不确定和怀疑消息、假新闻、恶意攻击等（Ignore FUD，fake news，attacks，etc．）。
华尔街见闻
媒体专栏
阅读更多
金色财经 善欧巴
金色早8点
白话区块链
Odaily星球日报
深潮TechFlow
欧科云链
Arcane Labs
MarsBit
BTCStudy
郑重声明： 本文版权归原作者所有， 转载文章仅为传播更多信息之目的， 如作者信息标记有误， 请第一时间联系我们修改或删除， 多谢。