金色财经 Jessy
美国商品期货交易委员会（CFTC）在当地时间周一向法院提起对 Binance 的民事诉讼，诉赵长鹏和运营 Binance 平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 规定， Binance 前首席合规官 Samuel Lim 也被指控协助和教唆币安违规。
在起诉书的表述中， Binance 被称为一个迷宫般的公司实体，旨在为了迷惑公司真正的控制人是谁来逃避对真正控制人的惩罚和监管。以及其合规工作就是局。对于 Binance 来说，该民事诉讼或许早在其预料之中，其还能自如应对。真正让其揪心的美国监管围猎并不在此。
美国CPI数据公布后 5月份加息25个基点的概率降至63.5%:金色财经报道，据CME“美联储观察”：美联储5月维持利率不变的概率为36.5%，加息25个基点的概率为63.5%；到6月维持利率在当前水平的概率为35.9%，累计加息25个基点的概率为63.0%，累计加息50个基点的概率为1.2%。[2023/4/12 13:59:40]
诉讼要点
根据起诉书中的内容，对于 Binance 的指控主要集中在以下几个方面：
1.在相关时期的大部分时间里， Binance未对客户做严格的KYC要求，未能落实反。
前美国CFTC专员Dawn Stump加入加密风险监测公司Solidus Labs担任顾问:8月16日消息，据TechCrunch记者Jacquelyn Melinek的推文，前美国CFTC（商品期货交易委员会）成员Dawn Stump已加入加密货币风险监控公司Solidus Labs担任顾问。
据悉，Dunn Stump于2018年9月至2022年4月担任CFTC成员。Solidus Labs由前高盛工程师和网络安全专家于2018年创立，是一家提供监管风险和合规服务的加密货币安全初创公司。[2022/8/16 12:29:02]
2.在声称限制美国客户在其平台交易后，但仍然向其客户提供了逃避其合规管控的最佳方法，如通过使用“VPN”来掩盖其真实的地理位置，指导在美国的VIP客户以新成立的空壳公司名义开设Binance账户，来逃避Binance的合规控制。甚至设置了自动应用程序来销毁与美国客户就如何逃避监管的沟通的书面证据。
美国CFTC对Kraken处以125万美元的罚款:金色财经报道，美国商品期货交易委员会(CFTC)已对Kraken提起诉讼并解决了指控，原因是Kraken未能注册为期货佣金商，并且提供了加密保证金交易。根据CFTC的一份声明，Kraken将支付125万美元的民事罚款，并避免进一步违规。[2021/9/29 17:13:54]
3.赵长鹏是十家以普通企业身份运营 Binance的实际控制人，应该对 Binance的重大决策负责，如设计秘密阴谋以指示美国 VIP 客户逃避 Binance的合规控制。包括赵长鹏、Lim在内的Binance的高级管理人员未能妥善监督Binance的活动。
声音 | 美国CFTC：CBOE比特币期货净空头合约上周微增:据美国商品期货交易委员会(CFTC)官网显示，CBOE比特币期货净空头合约上周微增。[2018/11/3]
4.设置内幕交易账户，通过直接或间接拥有约 300 个“内部账户”在自己的平台上进行交易，但 Binance 并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。
在证据方面，CFTC提供了内部员工的聊天资料以及一些内部文件资料，这包括首席合规官 Samuel Lim和员工们的聊天记录。这些聊天记录都表明了Lim深知机构所做的一些违法行为，甚至会教唆员工去如何指导客户规避平台的合规管控。
针对以上指控，赵长鹏发布文章回应称：币安已与 CFTC 合作了两年多，经初步审查，该起诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意许多问题的描述，包括合规技术和禁止美国用户访问、与执法部门的合作和透明度、与执法部门的合作和透明度、交易等方面。针对第四点指控，赵长鹏自己则是表明自己在 Binance 上只拥有两个账户。
该民事诉讼对 Binance 来说意味着什么？
美国司法部早在2018年开始便对 Binance进行调查，今年是币安与美国监管博弈的第六年。对于此次CFTC的民事诉讼，或许也在 Binance的意料之中，今年2月币安的首席战略官帕特里克希尔曼 承认 Binance 正在接受多个监管机构的调查，并预计将支付罚款以“弥补”过去的监管违规行为。
在这过去的这五年里， Binance 忙于应对各个监管和政府层面的调查，司法部门、税务部门、缉部门等等.....为此，赵长鹏对团队进行了大换血，从政府各部门招募能够应对美国监管的人才。
这次民事诉讼对于 Binance 的影响几何？从币价上来看，加密市场在经历了短暂的恐慌后，便止跌上涨，从市场的反应上来看，此次危机并不大。
美国的监管只能监管 Binance在美国的实体，对于其全球化的业务是难以监管到的。对于 Binance 来说，最重要的其实就是美国的监管一步步落地后，不要波及到公司的主要人物以及主体的业务。这也是 Binance 在美国用多个公司实体来规避监管风险，让公司真正的控制人赵长鹏能够逃脱监管的用意。
所以，真正让 Binance 揪心的应该是接下来其将会面临的美国司法部的刑事指控。参与司法部调查的一些检查官曾表明可以以反法来刑事起诉赵长鹏和其个别高管，而刑事罪名一旦成立，核心人物入狱，这对 Binance的打击无疑是巨大的。
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