COIN:美国SEC发布不行动函,在数字资产结算方面迈出重要一步

美国证券交易委员会在简化数字资产证券结算方面迈出了重要一步,将之前的四步流程压缩为三步,以降低经纪交易商的操作风险。

SEC在9月25日发布了一份不行动函,声明如果他们遵守新的指导方针,它将不会对任何使用另类交易系统来交易数字资产证券的经纪交易商进行处罚。

投资咨询公司总裁:美国SEC所有迹象表明比特币ETF仍面临艰巨挑战:1月1日消息,针对最近VanEck再次申请比特币ETF,投资咨询公司ETF Store总裁Nate Geraci表示,美国证券交易委员会的所有迹象表明,比特币ETF仍面临艰巨的战斗。VanEck有信心申请比特币ETF,这可能表明SEC内部观点正在发生变化。显然,值得关注的关键是拜登总统任命的新美国证券交易委员会主席。(印度时报)[2021/1/1 16:13:25]

据监管机构称,一些ATS希望在没有托管交易资产的情况下,进行简化模式。大多数ATS遵循四个步骤:首先,买卖双方将订单发送到ATS;其次,ATS匹配订单;第三,ATS通知买卖双方有关匹配的交易;最后,交易通过双方或其托管人完成双边交易。

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但是,美国金融业监管局(FINRA)要求对这一过程更加明确,以防经纪交易商无法对资产进行实物托管。

动态 | 美国SEC和FINRA将于6月讨论加密货币:据cointelegraph报道,美国证券交易委员会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)将于6月27日在经纪人及经销商联合会议中讨论加密货币。SEC已于4月16日在其网站宣布开启该活动的注册。本次活动将在芝加哥联邦储备银行举办,重点将是对投资者的保护和监管热点话题,比如网络安全和数字资产。该公告规定,虽然参与活动是免费的,但出席人数限制为250人,每家公司最多4人。会议还将在SEC的网站上在线直播。[2019/4/19]

一些经纪交易商认为,这种四步模式让他们面临太多风险。ATS要求允许他们简化流程。根据不行动函,这一过程将包括:

步骤1:买方和卖方将各自的订单发送给ATS,将各自提交给ATS的订单通知各自的托管人,并在ATS通知托管人进行ATS匹配时,指示各自的托管人按照其订单的条款结算交易;

步骤2:ATS匹配订单;

步骤3:ATS将匹配的交易通知买卖双方及其各自的保管人,并且托管人执行条件指示。

根据SEC第15c3-3条款的规定,经纪交易商必须“获得并保持对经纪交易商为客户账户持有的所有全额支付或超额保证金证券的实际管有或控制权。”该规则可防止客户在ATS发生故障时,避免在获取其证券时丢失或延迟。但这在处理数字资产时就变得困难了。

SEC表示,选择简化模式的经纪交易商将不会面对与《客户保护规则》有关的任何执法行动。不行动函中指出,寻求实施这一过程的经纪商已解决了对其托管职责的担忧,指出他们的运营资本至少为25万美元,而且他们明确告知客户,经纪交易商运营商不能保证或负责结算交易。他们还解释说,他们确保他们有程序评估证券型通证在SEC的注册,并且确保资产符合联邦法律。

然而,监管机构明确表示,不行动函“仅针对ATS在本信函规定情况下交易数字资产证券的情况,不涉及经纪交易商对数字资产证券的托管或控制。”

尽管这封信表达了SEC工作人员对执法的意见,但这不是法律上的决定,但这仍然表明,对虚拟资产的监管正在变得更加精细和细致。

在过去的几年里,以及在JayClayton担任SEC主席期间,SEC一直更加关注对数字资产的监管。

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