黑名单
我们有三个可能的选择：
允许所有转让为重大金融犯罪打开了大门，但禁止所有转让，除非列入许可名单会使商业和创新陷入停顿并冻结经济弱势群体。黑名单机制是一个很好的平衡：禁止非法转移并冻结与金融犯罪有关的资金，同时允许商业活动。
值得强调的是：如果您需要许可名单才能进行交易，那么所有的商业活动都会崩溃。这就好像如果你想在街角的商店买一块饼干，你得准备你的护照、地址证明、电话和电子邮件。保持点对点转账和去中心化区块链的假定自由是绝对必要的。
Arkham Intelligence对FTX漏洞利用者信息提供4.6万美元赏金:金色财经报道，Arkham Intelligence在其情报平台Intel Exchange上发布了悬赏金，要求提供有关2022年FTX漏洞利用者的信息。 赏金猎人不仅必须识别漏洞背后的实体，还必须提供足够的研究和引用的来源来支持该实体实施黑客攻击的证据。Arkham将奖励100,000ARKM，价值约46,000美元，赏金猎人必须在 8 月 17 日之前提交申请。[2023/8/4 16:17:16]
与此同时，目前制裁合规性方面的最大差距是时机——如果非法金融活动的资金在被监测到之前就将所有的资产转移到其他地址会怎么样？
美财长耶伦：FTX崩盘暴露加密行业的弱点，美国政府已考虑监管:金色财经报道，美国财政部长珍妮特·耶伦（Janet Yellen）表示，FTX暴露了加密行业的弱点，美国政府已经考虑根据拜登总统的行政命令对该行业进行监管。
耶伦补充道，如果加密与传统金融系统的联系更紧密，FTX破产重组的影响可能会更糟，至少FTX没有与银行业深度融合，所以不会对金融稳定构成更广泛的威胁。[2022/11/14 13:04:19]
最后：我们应该尝试实现一些类似上面的系统来帮助我们快速响应事件。如果这在链上快速并立即更新，我们可以立即有效地做出响应和资产冻结。
被标记为Alameda FTX Deposit的地址向FTX转入6300万USDC和1500万USDT:据KingData数据监控，被KingData大户地址标记为Alameda Research FTX Deposit的钱包地址于北京时间 5 月 23 日 8:26:51 和 9:40:24 分别向FTX交易所转入2000万USDC和4300万USDC；同时于今晨6:50:55向FTX交易所转入1500万枚USDT。[2022/5/23 3:35:06]
黑客
黑客对数字资产生态系统极具破坏性。不过加密行业在识别和标记因安全漏洞而携带资金的地址方面做得不错，因此即使资金消失，黑客实际上也可能无法利用其中的大部分资金。
FTX与交易监控软件公司Eventus签署合作协议:4月26日消息，FTX与多资产类别贸易监控和市场风险解决方案提供商Eventus签署合作协议，FTX将部署Eventus的Validus平台，用于全球所有FTX市场的交易监控和风险监控。（PR News Wire）[2022/4/26 5:13:28]
我们应该将这一点正式化，主要受信任方将与安全漏洞相关的地址添加到他们的可疑地址公开列表中。因此，中心化和去中心化协议都将能够迅速冻结相关地址。
每当出现安全漏洞时，黑客与协议之间往往会进行协商；通常，黑客会提出返还部分但不是全部资金，以换取某种豁免权。
从理论上讲，这样的交易是健康的：它可以保护客户、拯救公司和协议，并且仍然以丰厚的漏洞赏金奖励发现漏洞的各方。但在实践中，每次谈判对所有参与者来说都是有压力和争议的。
资产上市和证券
至少到目前为止，行业参与者有时必须回答的一个核心问题是特定资产是否是证券。
一般来说，BTC和ETH不被视为证券；而许多合约的原生代币都被视为证券。但是，还有一些代币的范畴不清楚。
代币化股票
随着这些股票的价格上涨，按市值计价，投资者赚了很多钱。但这给市场带来了问题。
股票需要两天才能结算，存在一定程度的不确定性和风险，即对方在此期间无法交付。这意味着，在1月28日，散户投资者获得了数十亿美元的未结算收益。
客户保护
帮助保护投资者的最明确方法是提供透明度并防止欺诈。
我们应向投资者提供描述他们正在考虑的资产的清晰易懂的信息，监管机构应打击任何虚假陈述或做出重大误导性营销主张的行为。
有很多方法可以尝试确定适用性，这些方法通常是在经济自由与风险之间进行权衡。
没有单一的完美程序来确定适用性，但总的来说，我认为基于知识的测试是合适的方法，并且比基于财富的标准更适合客户。
DeFi
DeFi对于数字资产最终可能带来的许多创新至关重要。在当前监管框架的背景下，这也是需要考虑的更棘手的事情之一。
但永远不会有完美的答案；我们所能做的就是一步一步。因此，这里有一个粗略的监管启发式提案，可与DeFi一起使用。
稳定币
稳定币为国内外支付现代化和民主化提供了巨大的机会。我们应该采取支持他们的监管政策，同时防范任何系统性风险。
简而言之，任何自认为相对于美元稳定的稳定币都应该得到至少与流通中的稳定币代币一样多的美元的支持，并且应该保持最新和公共信息和审计证明。
此外，参与入口/出口过程的交易者应该有KYC。这很容易纠正——我们认为有许多合适的监管框架可以实施稳定币计划——前提是运营实体维护资产的相关信息，并拥有并执行适当的KYC要求。需要明确的是，这并不意味着从7-11购买百吉饼需要护照和社会安全号码，但稳定币的发行和赎回应该是BSA级别的KYC活动。
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