肖飒:数字藏品交易乱象 早晚会有风险提示

今天的文章可能会动一些人的奶酪,但为了呼吁老友们悬崖勒马,谨慎对待法律风险,还是得说。如今一些平台做的很野,内容低俗,图片剽窃且无独创表达,放任炒作工作室收割韭菜,不交割藏品......乱象频出,支付公司分期付款加了杠杆。略待时日,飒姐认为官方或半官方机构会针对NFT炒作进行风险提示,咱们拭目以待。建议数字藏品从业机构,自查自纠,减小法律风险冲击。

NFT交易行为模式

数字藏品交易行为,分为偶发交易行为和经营交易行为,前者顾名思义是数字藏品占有者与购买者之间基于对IP热爱等原因偶发买卖行为,通常法律并不禁止,除非买卖标的物有朝一日被法律定性为“违禁品”或出现黄等内容问题。

后者指的是以销售数字藏品为业的行为,可分为两大类:一次销售;允许多次转卖。从现有法律框架和目前政策走向看,NFT的一次销售受到广泛认可,大厂也多有请示,结论是一次销售并无重大法律瑕疵。然而,多次转卖的情形,客观上造成了NFT价格攀升,甚至出现炒作,更有甚者,购买人并不是为了买藏品而来,仅仅是为了低买高卖,赚取差价。

Hester Peirce谈马斯克收购Twitter:美国证券交易委员会不是“绩效监管机构”:金色财经报道,美国证券交易委员会专员Hester Peirce在接受彭博社采访中谈到了马斯克最近收购Twitter一事,她解释说,美国证券交易委员会是一个“披露监管机构”,确保企业信息披露符合其规则,但该机构不是一个“绩效监管机构”。上周,由于Twitter上的虚假账户和欺诈等问题,马斯克停止了对Twitter的收购,据报道目前这笔收购交易已经被搁置。[2022/5/23 3:34:34]

允许T+0-5交易的平台,基本上会采取两种模式应对合规挑战,一是与各类文交所或交易中心合作。其逻辑很清晰,即:连续竞价、拍卖竞价等频繁发生NFT转移,容易落入37号文和38号文的窠臼,为防止被划入非法交易范畴,借用交易所牌照(不少地方交易所牌照自带拍卖的营业范围)进行规避。但就飒姐承办的某大宗商品交易市场案件的实战经验,此案为部督办,涉案平台也是被该省金融办保留的交易所,起诉罪名为罪,求刑无期,辩护后改为非法经营罪,一审判7.5年。鉴于此,地方交易中心之类金融牌照,并不能挡住刑法第225条非法经营罪的风险。

市值前三平台币24小时涨跌数据:据金色财经数据显示,截至目前主流平台币种概况如下:

BNB现价27.67美元,24h下跌1.09%,24h成交额7901.06万美元;OKB现价4.65美元,24h下跌1.81%,24h成交额2969.33万美元;HT现价3.62美元,24h下跌0.01%,24h成交额2127.22万美元。[2020/11/16 20:55:21]

二是自己干,采取信息撮合模式。为了实现不与交易所合单干的目的,NFT交易平台多方探寻,终于仿照二奢平台采取了寄售模式,从中赚取手续费5%-10%甚至更高,恰巧飒姐考取了二手奢侈品鉴定师,对该圈模式熟稔。当下二奢平台的玩法是寄售和回收混搭模式,接待人员一般会怂恿顾客低价将奢侈品卖给平台,平台清洗包装后高价卖出,但是,回收二手奢侈品的正主是拥有典当牌照的典当行,目前一些省市为鼓励二手商品交易给了“地方粮票”——二手生活物资流转(营业范围中添加此项业务)。

类比NFT,二手的数字藏品算不算生活物资呢?平台还能否扮演最大的做市商搞活NFT二手交易活跃度呢?生活物资勉强可以解释进去,可在营业范围中做添加。那么,活跃度和市值管理就是严肃的问题了。

市值管理要不得

一般而言,对于NFT价格若进行控制,利用利好消息或培训师带节奏等影响某款NFT价格走向,若达到20-40倍增幅(这是飒姐与某学者探讨案件时的观点,但并不是说低于20倍就不是违法犯罪),就有可能被认定为欺诈,甚至。

通过观察,除非资金盘,目前市面上的NFT交易平台主观上并无欺诈的想法,只是单纯想把盘子搞活。这就出现了一些睁一只眼闭一只眼的放纵:一些专职炒作的工作室进入NFT交易场所,拉高价格,收割韭菜,平台赚取手续费,不支持也不反对。然而,割韭菜的行为是“零和博弈”,炒作工作室赚的钱就是参与NFT投资的人的钱,其拉升价格的行为带有明显的目的性,一旦韭菜们被收割得十分惨烈,就会出现涉众问题,在ICO时代类似问题会被按照罪处理,P2P时代会被按照集资罪处理。好了,平台放任的行为,成为割韭菜的必要条件,加之NFT自身法律定性模糊,平台自身没有很硬的牌照傍身,在民警眼里这也许跟帮助别人钱没有啥区别,一方面可能成立主犯的帮助犯,另一方面,还可能出现帮信、等问题(鉴于平台常来白嫖不付律师费,飒姐不展开论证)。看到这里,大厂的朋友也许在暗自庆幸,其实转赠中也有风险,在单个藏品价格高昂的情况下尤其可能发生。

风险提示可能的方向

飒姐认为,对比前几年的炒鞋热,与当年的风险提示会比较类似,但会增加公链和金融属性提示。

一、呈现证券化趋势,日交易量巨大。这就要求不能买空卖空,每笔交易都要完成交付,对于NFT而言要注意控制权的转移。同时,不能采取连续竞价交易,在没有拍卖牌照的前提下不可进行拍卖。

二、部分第三方支付提供分期付款等加杠杆服务,助长金融风险。取消信用卡交易,尽量不做分期付款服务,降低藏品单价,防止出现高杠杆和泡沫问题。

三、防止黑箱操作,平台和大玩家突然跑路,容易引发群体性事件。在数字钱包理财领域,之前出现过很多黑箱操作,也引发过一些风险。NFT领域主要担心大玩家或庄家囤积居奇,饥饿营销,加之多数平台著作权授权合同都有漏洞,在多种因素共同夹击下,一旦出现平台断货或玩家消失,涉众风险分分钟就会出现,且很难通过平台一己之力化解。

四、NFT若与海外公链相结合,将NFT提到数字钱包再到海外平台销售,可能会引发资金外逃,外汇管理体系被架空等问题。

写在最后

希望这篇文章能够引起从业机构重视,及时化解风险,做好KYC,驱逐恶意玩家,减少涉众风险。只有全行业都越来越透明清爽,才能持续健康发展。期待数字藏品平台合法合规经营,长长久久......

郑重声明: 本文版权归原作者所有, 转载文章仅为传播更多信息之目的, 如作者信息标记有误, 请第一时间联系我们修改或删除, 多谢。

链链资讯

Uniswap陈根:元宇宙之前 Web3先行

对于元宇宙产业的讨论如果不落到实质性的价值与意义上,反而会促使更多的商业炒作以及的商业行为发行。 不论当下对于元宇宙的概念如何热火,但这些都只是一些科幻方式的创作,对于元宇宙产业的真正发展没有实质性的价值与意义,反而会促使更多的商业炒作以及的商业行为发行。

以太坊美国白宫科技办公室主任阐明加密货币政策

3月9日,白宫终于宣布了一项备受瞩目的关于加密货币和分布式账本技术的政策指令,总统拜登发布了《关于确保数字资产负责任发展的行政命令》。在该命令签署的同一天,科技政策办公室主任兼总统副助理 Alondra Nelson博士发表了一篇博文,描述了她对美国加密货币监管的优先事项。

BTC浅谈QitChain Network的架构细节与共识的基本原理(下)

导语 在之前的文章里,我们曾提及CPoC(条件容量证明)是一个在PoC(容量证明)的基础上,吸收了PoS(权益证明)等当前流行且有效的共识而形成的一种博采众家之长的共识,并且凭借它更加公平合理地进行数字资产的分配以带动整个生态社区的繁荣。而CPoC所有的诸如抗算力集中化、抗ASIC化和节能问题等,我们已做了深入讨论,在此不再赘述。

[0:15ms0-3:250ms