为规范市场交易行为，保护投资者权益，本所出台了关于《异常交易监管标准及处理办法》。
一、异常交易行为的界定
包括但不限于：
1.自成交行为，使用多个设备及账号刷取手续费、返佣、赠金、对冲等行为；
2.实际控制的关联账户合并持仓超过交易所持仓限额；
3.实际关联账户，利用对倒、对敲等手段交易，操控市场价格，违规获利；
4.盗码交易行为：客户违规盗取他人账户及密码，或者利用关联账户违法违规交易并转移资金；
5.利用自己的账户，或者多账户进行AB仓交易行为；
央行原副行长吴晓灵：比特币是区块链技术最成功的商业应用:中国人民银行原副行长，清华大学五道口金融学院理事长吴晓灵在《与领导干部谈区块链》一书序言中表示，比特币是区块链技术最成功的商业应用。作为私人货币的比特币有它存在的市场基础，但是也仅限于私人货币领域当中。在主权国家存在的今天，它不可能取代国家发行的法定货币。而比特币即使作为一种私人货币也有致命的弱点，原因在于货币本身要有一定的稳定价值，但比特币价值波动是非常大的。目前，各国监管当局不大会承认比特币作为货币的属性，基本上将它当成一种数字资产对待。吴晓灵还指出，货币的数字化或数字化的货币必须根植于交易和投融资的需求。数字货币、数字资产的属性在不同的场景下可能是货币、虚拟商品、支付工具或者证券，针对上述性质的金融活动目前已有成熟的管理规则，数字货币不同的资产属性所需要配套的金融服务活动也同样需要遵循现有的监管框架。创新业态并不是对所有金融规律和规则的颠覆，未来数字货币将日益融入社会行为之中，我们必须对其有审慎客观的认知。[2020/6/5]
6.高频交易或者违规量化交易、套利交易；
声音 | 井贤栋：要攻克区块链通向大规模商业应用的核心技术难点:据中国新闻网报道，蚂蚁金服董事长兼首席执行官井贤栋表示，未来要通过技术创新和开放，促进移动支付行业的整体提质增效。比如在区块链领域，要攻克区块链通向大规模商业应用的核心技术难点，打造自主可控，高性能、高可靠性、高安全性的金融级区块链平台，积极探索区块链的应用场景。[2018/12/18]
7.实际关联账户，发生非正常趋同交易行为；
8.参与价格操纵或任何其他恶意的市场行为；
9.可能通过利用本服务的漏洞或其他不合理的手段损害其他用户或平台；
金色财经现场报道 美国分布式商业应用公司CEO黄连金：区块链是价值互联网的必然发展趋势:金色财经现场报道，在世界区块链大会·三点钟峰会中，美国分布式商业应用公司CEO黄连金进行现场演讲，他指出：区块链1.0时代涉及多中心化、分布式等特征，以比特币为代表；2.0时代有一些应用方面的问题，V神就研发了以太坊，引进的智能合约概念使DApp成为可能；区块链3.0时代，区块链+人工智能+物联网+安全等将成为趋势，区块链+具体应用可以体现在金融、游戏等方面。区块链是价值互联网的必然发展趋势，我们应该将区块链看成生产关系，区块链是一个协同工作的生产工具，如果从生产关系的角度考虑，我们会有更大的视野。区块链在安全控制方面应该做到：身份管理、应用层源代码安全检查、智能合约安全检查、节点的安全加强、数据加密、数据传输的加密、DDOS、Key Management。今年是传统资本进入区块链技术行业的元年。[2018/4/25]
10.OTC交易涉嫌，，恶意交易等违规交易行为；
远望资本田鸿飞：除了比特币，我还没看到任何成功的区块链商业应用:田鸿飞：我觉得现在大量区块链应用不是大规模商用的问题，除比特币之外我还没看到任何一个区块链应用有商业价值，大家都在讲故事。大多数All in区块链的人还处于「觉得这东西真好」的阶段，也许过了今年，等到今年底或者明年初，对于投资可能是一个不错的进入时间点，因为今年底可能大多数All in区块链的人就会没信心了。[2018/4/21]
11.参与平台认为对市场有害的任何其他活动。
二、盗码交易、对敲交易的类型及特征类型及特征。
1.盗码交易
盗码交易是指利用盗取他人交易密码与本人控制账户之间进行互为对手方的交易，扰乱交易管理秩序，达到转移资金目的；
2.关联账户对敲交易
在两个或者多个相关联的账户内，通过事先预谋或者与他人事先约定，在同一时间内以相同的价格申报，一个账户高买低卖，明显亏损或者低买高卖，明显盈利，从而将委托人账户资金转移至其自由账户的行为；
3.被委托人采取对敲交易方式转移委托人账户资金被委托人利用委托人的账户，与其自有账户之间进行互为对手方的交易，从而将被委托人账户资金转移至其自有账户的行为；
4.关联账户的认定：相近注册时间、相同注册IP、相同充币提币地址等信息。
三、刷单、AB仓、高频违规交易的类型及特征：
1.多个关联账户，在同一时间段，相同品种、相同方向、相近比例手数、相近开仓价格，相近平仓价格进行下单交易。
2.利用同一账户，或者多个关联账户，在同一时间段相同品种、不同方向、相近比例手数，利用手动或者挂单交易，进行开仓平仓操作。
3.在极短时间内快速的开仓平仓交易。
四、合约高频刷单违规交易类型及特征
1.单个账户每日交易次数≥50次，或单个账户每日交易次数≥平台交易用户当日平均交易次数的500%，或每日交易次数≥或订单开平仓周期≤5分钟占比大于50%；
2.代理账号给自己关联账户返佣或者给其他账号转入佣金，用于刷单操作；
3.若存在多个关联账户交易，关联账户交易次数每日累计超过50次，按照高频刷单处理；
?五、OTC涉嫌，，恶意交易类型
1.账户非本人使用或为他人代买卖币：当用户被平台风控核实出账户存在出售、出借、租赁、委托自身账户为他人使用的情况，或存在为他人代买卖币，存在嫌疑的行为；
2.接收或引入来源不合法的数字资产或资金：当用户明知或据合理常识判断可推知在其他平台/微信群收到的币为黑币或资金为黑钱时，但仍无视风险并直接将该黑币/黑钱流入到本平台的涉嫌行为；
3.未绑定与本人实名一致的有效收款信息或向买方提供与平台实名不一致的收款方式的风险交易行为；
4.未付款点击已付款，并制作虚假转账记录的行为；或者已收款但举假证说明未收款的行为；
5.频繁取消订单，付款增加风险备注，恶意抢拍低价单等恶意交易行为；
6.其他违规违法交易行为；
六、对于客户采取违规交易的处罚措施：
依据相关制度规定，本平台将对违规操作的用户给予相应的处罚，如警告、终止服务、限制账户操作、回滚异常交易等。
涉嫌情节较轻的，给予警告、强行平仓、暂停开仓交易等处罚；
情节严重的，将给予通报批评、强行平仓、暂停开仓交易、冻结账户、宣布为“市场禁入者”等处罚措施；
如涉嫌违反所在国法律行为，平台将依法移交司法机关和通过法院起诉等措施。
郑重声明： 本文版权归原作者所有， 转载文章仅为传播更多信息之目的， 如作者信息标记有误， 请第一时间联系我们修改或删除， 多谢。