SEC:美SEC将Coinbase上9种加密资产列为未注册证券

本文来自?Decrypt,原文作者:JasonNelson

Odaily星球日报译者?|念银思唐

美国证券交易委员会在一份新的法庭文件中称,加密货币交易所Coinbase上列出的至少9种数字资产是未注册证券。

这9种资产分别是AMP、Rally、DerivaDEX、XYO、RariGovernanceToken、LCX、Powerledger、DFXFinance和Kromatika。

“我们对这些指控的信息很明确:欺诈就是欺诈,无论它发生在区块链还是华尔街,”SEC在其投诉中写道。

对此,Coinbase回应称,美国的法律没有跟上数字世界的步伐,需要修改。作为证券的加密资产需要更新规则手册,以帮助指导安全和高效的操作。非证券的加密资产需要确定不受这些规则约束。任何低于这一标准的措施都会以牺牲创新为代价巩固现有技术,并最终损害消费者的利益。

“如果一种数字代币或加密资产符合证券的定义,那么它就是加密资产证券,《证券法》将证券定义为包括‘投资合同’,也就是说,如果它构成对普通企业的资金投资,并从他人的努力中获得合理的利润预期,”美国SEC在针对Coinbase一名被指控进行内幕交易的前员工的投诉中写道。

据美国司法部官方公告,纽约南区检察官和SEC在进行了长达数月的调查之后,于周四逮捕了前Coinbase资产上市团队产品经理IshanWahi。IshanWahi涉嫌泄露内幕信息,曾帮助他的兄弟和朋友在加密货币交易所上线新代币之前购买代币。

公告表示,根据IshanWahi提供的机密信息,其兄弟和朋友在至少14个独立的Coinbase公开上线公告涉及至少25种不同的加密资产之前进行大量非法买入交易,并产生了总计至少约150万美元的已实现和未实现收益。IshanWahi被控两项共谋电汇欺诈罪,每项最高刑期20年。

“在这些公告发布之前,通常会导致资产价格上涨,据称NikhilWahi和Ramani购买了至少25种加密资产,其中至少9种是证券,然后通常在公告发布后不久出售这些资产以获利。”SEC在一份新闻稿中表示。

SEC表示,这9种代币包含“证券定义的特征”,包括发行人及其管理团队对代币投资价值的持续陈述,有助于代币价值的管理工作,以及代币交易的二级市场可用性。

“因此,在与该投诉中指控的行为相关的任何时候,这9种加密资产证券的合理投资者将继续关注发行人及其推动者的努力,包括他们未来的举措,以增加其投资的价值。”SEC解释称。

在周四发布的一篇博客文章中,Coinbase表示,该公司已向SEC提交了一份请愿书,要求改善“数字资产证券的规则制定”。

该公司表示:“我们的请愿书呼吁美国SEC在正式程序和公开通知和评论过程的指导下,为数字资产证券制定一个可行的监管框架,而不是通过私下制定的武断执法或指导。”

与此同时,KROM代币背后基于以太坊的DEX聚合器KromatikaFinance今天回应了SEC对Coinbase内幕交易的指控,以及SEC将KROM代币列入该交易所上的未注册证券的行动。

“我们注意到,我们的代币KROM在一起内幕交易投诉中被提及。”Kromatika在推特上写道,“这起投诉针对的是Coinbase的一名员工。KromatikaFinance和我们的员工都没有卷入这起案件。”

据Kromatika称,Coinbase并未就上线事宜咨询其团队。“我们也有信心,Coinbase将帮助当局澄清由独立个体所犯错误造成的情况。”

到目前为止,美国SEC与加密行业的关系一直很复杂,尽管大多是敌对的。

自2018年以来,SEC通过执法行动对加密货币进行监管,目标是通过IC0筹集资金的初创公司。SEC的立场是,在IC0中出售的几乎每一枚基于以太坊的代币都是未注册证券。与此同时,该机构目前正卷入一场13亿美元的诉讼——针对加密支付公司Ripple出售XRP一案。

虽然美国SEC过去曾通过前官员的公开声明表示,它不认为比特币和以太坊都是证券,但现任主席GaryGensler一直不那么坦率。上个月,他对CNBC表示,他只会肯定地说比特币不是一种证券,同时回避有关以太坊的问题。

目前尚不清楚美国SEC是否计划就Coinbase上线的9种甚至更多未注册证券对其提起诉讼,尽管SEC去年曾对该加密交易所发出诉讼警告,导致Coinbase放弃了其加密计息产品Lend。

在随后的一份声明中,Coinbase反驳了SEC的说法,称“Coinbase没有在其平台上列出证券。”

Coinbase首席法务官PaulGrewal对内幕交易事件发文回应表示,完全不同意美国SEC提出的证券欺诈指控。Coinbase在数字资产上线前会通过严格的流程来分析和审查,并且SEC已经审查了该流程。Grewal补充说,Coinbase配合了SEC对司法部指控的不当行为的调查。他还称,SEC没有就Coinbase上的这些资产进行对话,而是直接提起诉讼。

“SEC的指控让人们关注到一个重要问题:美国对数字资产证券没有一个明确或可行的监管框架。”Grewal说道,“SEC没有以包容和透明的方式制定合适的规则,而是依靠这类一次性执法行动,试图将所有数字资产纳入其管辖范围,甚至包括那些非证券资产。”

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