美国交易所Coinbase先前遭纽约州金融服务厅指控违反反法,不过Coinbase在4日宣布已与当局达成1亿美元的和解协议、Coinbase股价更是谷底反弹12.20%。gz呺Web3团子
美国最大的加密货币交易所Coinbase在昨日宣布与纽约州金融服务厅针对违反「反法」达成1亿美元的和解协议,包括支付5,000万美元的罚款、并承诺在未来两年内投资5,000万美元改善合规情况。
据《纽约时报》报导,纽约州金融服务厅指出,Coinbase在2017年获得在纽约营运的牌照后,但其合规问题最初在2020年的例行检查中被发现,当时监管机构怀疑,Coinbase的反控制措施,早在2018年就存在问题。
Coinbase改善未果,决定以1亿美元和解
据悉,Coinbase一开始同意聘请一名独立顾问,协助整顿其日常营运,以满足反法相关规范,即了解客户身份、监控可疑活动…但这似乎并未完全解决当局的疑虑。
监管机构在2021年启动正式调查,发现Coinbase在两项关键业务上没有到位,包括:深入调查身份不明客户的背景、以及追踪其内部监控系统发出的可疑活动警报。
根据纽约州金融服务厅数据,截至2021年底,Coinbase积压了超过10万条有关潜在可疑客户交易的警报,这些交易未得到适当审查。此外Coinbase还被发现,允许用户开户前只进行最基本的KYC审查,在一个案例中,这导致一名窃贼从Coinbase窃走1.5亿美元
在达成高达1亿美元的和解后,Coinbase法务长PaulGrewal在一份声明中表示:
Coinbase致力于成为加密货币领域的领导者和榜样,这意味着Coinbase会在合规和其他领域与监管机构合作。
Coinbase股价大涨超12%
受加密货币熊市拖累,Coinbase股价刚在上周创下历史新低的31.86美元,最近1年跌幅超过8成。不过随着Coinbase与纽约州金融服务厅达成和解,Coinbase股价在4日大涨12.20%至37.70美元。
此前,尽管Coinbase股价不断下跌,但方舟投资旗下基金一直持续买进该公司股票。自去年11月来,已经买入213万3797股Coinbase股票,包括ARKF在上月29日增持15.8万股COIN,方舟投资创办人CathieWood当时在推特上喊话,希望投资界重新评估加密货币的前景。
在加密行业你想抓住下一波牛市机会你得有一个优质圈子,大家就能抱团取暖,保持洞察力
想抱团取暖,或者有疑惑的,欢迎加入我们——公众呺:Web3团子?
郑重声明: 本文版权归原作者所有, 转载文章仅为传播更多信息之目的, 如作者信息标记有误, 请第一时间联系我们修改或删除, 多谢。