美国证券交易委员会（SEC）隶下合规审查与考核办公室（OCIE）1月7日公布2020年重点工作事项规划，并将「数位资产在内的金融科技（FinTech）创新产业」列为2020年合规监测活动的7大重点之一。
据悉，OCIE 主要负责审查的实体包含：投资顾问、投资公司、经销商、交易所、清算机构和自律监管组织等，宗旨是促进合规、防止、识别风险，以此保护投资人同时确保市场健全。
英国“Smart Money” 智能理财交易应用Plum完成超165万英镑众筹融资:金色财经报道，英国 “Smart Money” 智能理财交易应用Plum宣布已在Crowdcube平台上完成超165万英镑众筹融资，超过了其最初设定的100万英镑融资目标，本次融资的截止时间为10月19日。Plum APP目前已经在iOS和Android应用商店上线，为用户提供免佣金的股票和加密货币交易服务，此外还推出了Plum品牌的借记卡。据悉，Plum Fintech Ltd公司已在英国金融行为监管局注册为账户信息服务提供商和电子货币代理商。（crowdfundinsider）[2022/10/19 17:31:39]
而今，OCIE 制定出2020 年的优先审查目标，无疑也反映出当局似乎已认定数位资产、加密货币为高风险产品，将对投资人、市场健全性构成威胁。OCIE 在公告中指出，当局将持续审查已向SEC 注册的数位资产、加密货币产业公司，以及通过自动投资工具和平台为客户提供服务的注册投资顾问（RIA）。
根据OCIE 的说法，当局仍将持续关注与审查有关加密货币产业内的「集资方式」以及「市场结构」。
值得注意的是，鉴于「加密货币」市场的显著增长和潜在风险，OCIE曾于去年同期发出类似的工作规划，并称将继续监控数位资产以及证券类产品的报价和销售、交易、管理以及合规性。
原文出处：blockcast
编译：优优财经 - 步道
郑重声明： 本文版权归原作者所有， 转载文章仅为传播更多信息之目的， 如作者信息标记有误， 请第一时间联系我们修改或删除， 多谢。