FTC:CFTC靠罚款今年就“赚”了13亿美元

Odaily星球日报译者|Moni

美国商品期货交易委员会是该国最重要的衍生品交易监管机构,在截至9月30日的2019财年里,他们一共收取了超过13亿美元的监管罚款。根据美国商品期货交易委员会执法部门最新发布的年度报告显示,2019财年的监管罚款金额比2018年收取的9.47亿美元增长了近40%。此外,美国商品期货交易委员会在2019财年共采取了69项执法行动,而前五个财年每年平均执行的执法行动数量为67.5次。据悉,今年获得的13亿美元罚款金额,是美国商品期货交易委员会收取的历史第四高罚金。该监管机构执法总监詹姆斯·麦克唐纳表示:“2019财年执法活动的广度和重要程度,反映了一个重要事实:那些被执行罚款的案件,都是历史上一些最重要的商品欺诈、操纵和案件。”美国商品期货交易委员会对加密货币行业执法了吗?

美CFTC专员抨击SEC工作量和所得预算不匹配:9月7日消息,美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)一直在争夺加密市场管理控制权,但由于预算分配不均,导致即使美国商品期货交易委员会承担大部分责任,但加密货币交易平台仍然需要在美国证券交易委员会注册为经纪交易商。

CFTC主席Rostin Behnam一直在寻求获得监管数字商品现货市场的权力,该机构每年的预算为15亿美元,拥有近700名员工,而SEC预算为26.5亿美元,拥有5000多名员工,CFTC专员Chris Giancarlo表示:SEC所获得的预算规模可能是CFTC的三倍,但你知道,他们所做的一切都是因为他们有足够的预算,但其实SEC的工作量也应该是CFTC的三倍。(Coingape)[2022/9/7 13:13:38]

尽管美国商品期货交易委员会没有具体说明从加密货币公司收取了多少罚款金额,但我们注意到有几项与加密货币相关的执法行动罚金都达到了数百万美元,其中包括:针对一位加密货币托管公司负责人的指控、针对比特币交易公司Control-Finance的指控、针对一位芝加哥交易者的指控、以及对CabbageTechCo的指控。JamesMcDonald补充说道:“美国商品期货交易委员会将继续努力执法,使欺诈者承担责任,最好不要让我们的刑事执法同事发现有任何不法行为。”今年七月,美国商品期货交易委员会新主席希思·P·塔伯特走马上任,之后他们于7月15日至9月30日期间启动了48次执法行动。HeathP.Tarbert当时表示:“执法强硬但确保公平,是我们对违反监管规则的人所做出的回应。强有力的执法计划是维护市场诚信,保护消费者并防止不当行为发生的保障。”美国商品期货交易委员会对加密公司的监管态度是什么?

声音 | 美国CFTC主席:比特币和Libra是完全不同的产品:据CNBC消息,美国当地时间11月19日,美国商品期货委员会(CFTC)主席Heath Tarbert在接受采访时称,比特币和Libra是完全不同的产品,比特币已运行超过10年,大家非常了解它的运行机制,因而它被划归商品而非证券;Libra则刚刚发展,还有很多问题等待解答,与一揽子法币挂钩的结构意味着它完全是另一种产品。[2019/11/20]

事实上,HeathP.Tarbert曾表示美国商品期货交易委员会在确定这些新产品和技术如何发展方面可以发挥重要作用,并通过健全的法规来促进衍生品市场的完整性、弹性和活力。他认为美国商品期货交易委员会虽然拥有监管权力,但选择采取哪种监管方式同样重要,因此监管数字资产这个新兴市场的最佳办法,就是要基于原则。基于原则的监管,意味着让加密公司可能需要脱离详细的规定性规则,并且更多地依赖高层和广泛陈述的原则,来为受监管的公司和产品设定标准。之后,加密公司会尝试自己寻找满足这些标准的最有效方法。这种监管方法可以为金融科技行业提供了更大的灵活性,而通过更快速地对技术和市场变化做出反应,也能够让美国商品期货交易委员会在金融科技监管上保持领先地位。值得一提的是,虽然在不少人看来,美国商品期货交易委员会在2019财年收取了13亿美元罚金是笔不小的数字。但与美国证券交易委员会相比,真的是“小巫见大巫”了,因此在2019财年,美国证券交易委员会收缴的罚金超过了43亿美元!

动态 | 加密研究组织CoinCenter建议由CFTC颁发联邦级别的加密许可证:加密货币研究组织CoinCenter的研究人员支持建立一个联邦级别的监管框架,以监督在美国从事加密资产交易的中介机构。这家非盈利组织辩称,各州现有的监管规定一团糟,不同司法管辖区的不同做法限制了该行业的创新潜力。CoinCenter建议由CFTC颁发一个可选的联邦许可证。这将允许更优质的监督,以防止操纵和欺诈。(NewsBTC)[2019/9/11]

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