目前，美国证券监管机构正在调查最大的去中心化加密货币交易所(DEX)背后的开发公司。上周五，《华尔街日报》率先报道称，美国证券交易委员会(SEC)正在对UniswapLabs进行民事调查。据《华尔街日报》报道，“知情人士”表示，执行律师正在寻求有关如何使用Uniswap以及其背后的团队UniswapLabs如何营销该平台的信息。UniswapLabs的一名代表告诉《华尔街日报》，该公司“致力于遵守那些管理我们行业的法律法规，并向监管机构提供信息，帮助他们进行任何调查。”更广泛地说，这一消息表明，SEC最近对于DeFi(去中心化金融)的姿态正在从言论转化为行动，这预示着一个新的监管时代即将到来。监管部门的信函
DelphiLabs的总法律顾问GabrielShapiro表示，专注于加密货币的律师们一直在等待DeFi监管行动的到来。他表示：“关于DeFi项目如何开始收到SEC的信函和其他监管机构的质询，该领域的律师们已经意识到这一点，并对此谈论了大约一个月，而且这正变得越来越公开。”据《华尔街日报》报道，除了对Uniswap进行调查外，SEC的执法部门最近还向多家DeFi初创公司发出了信函，作为审查加密货币借贷服务的一部分。HarterSecrest&EmeryLLP律师事务所专攻区块链的律师SarahBrennan表示，这些新进展可能标志着，在SEC的新时代，一个更大的执法主题开始到来。Brennan表示：“我的感觉是，这是一场大扫荡的一部分，类似于2018年1COs发生的情况。”DeFi正变得越来越大
SEC主席：稳定币市场与货币市场非常相似，因此监管的尺度应是相当的:10月16日消息，美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler周五表示，商品期货交易委员会（CFTC）在监管稳定币上可以有更大的权力。Gensler在华盛顿的一次活动上表示，稳定币市场与货币市场非常相似，因此监管的尺度应是相当的。
他指出，虽然在欺诈和操纵问题上，CFTC对与美元挂钩的稳定币发行者拥有监管权力，但它没有“对非证券型代币的直接监管权”。美国国会正在争取让CFTC成为比特币等非证券货币现货市场的主要监管机构，而SEC将监管那些被视为证券的加密货币。[2022/10/16 14:29:11]
目前，监管机构尚未就DeFi(去中心化金融)领域和如何监管DEXs(去中心化交易所)作出明确规定。去年，SEC委员HesterPeirce表示，她预计DeFi将“挑战”该机构的监管方式，但尚不清楚该领域何时会发展到足以吸引监管机构的注意。Peirce当时说道：“这一领域发展得很大，但仍然是相对的。因此如果该领域发展得更大，我认为你会看到更多的监管关注，但这并不是说现在该领域没有吸引任何监管关注。”Peirce是在2020年9月发表上述言论的，当时DEX的交易量打破了纪录，超过300亿美元。到今年5月份，DEXs的交易量达到了近1630亿美元。简而言之，DeFi变得越来越大，而且Uniswap走在了最前面。
FTX EU宣布获得塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）的监管许可:金色财经报道，FTX Europe（或称FTX EU）今日宣布，已获得塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）的批准，可以作为塞浦路斯投资公司（Cyprus Investment Firm,CIF）营运。
FTX创办人暨CEO Sam Bankman-Fried表示，“我们的目标是成为全球最合规的加密交易所，在欧盟地区获得CySEC CIF许可对我们来说是重要的里程碑。我们会继续和CySEC以及全球的监管机构合作。不只是要成为加密产业的领头羊，也要同时符合传统金融机构的监管标准。”[2022/9/16 6:59:52]
美国SEC主席聘请国会参议院助理以探索数字货币监管政策:市场消息，美国证交会（SEC）主席根斯勒聘请国会参议院助理Corey Frayer，以探索加密数字货币监管政策。据知情人士透露，Frayer曾任美国参议院银行委员会主席Sherrod Brown助手，本月开始在SEC任职。在根斯勒监督加密行业的过程中，Frayer预计将发挥关键作用，对其任命已经引起了加密公司和交易所的恐慌，因为Brown曾直言不讳地表示对数字代币持怀疑态度。根斯勒也呼吁政府加强监管。Frayer是国会的资深议员，在进入参议院银行业委员会之前，已经在众议院金融服务委员会工作了十多年。（金十）[2021/12/22 7:54:49]
上图：各大DEXs的月度交易量变化趋势(今年9月份的交易量数据截至9月7日)。图源：TheBlock监管信号
Ripple CEO：SEC在事实和法律上完全错了 XRP是货币不是证券:Ripple首席执行官Brad Garlinghouse今日在官网发布给Ripple员工的通知。文中写道，在今天审查了SEC的投诉后，我们仍然充满信心，我们在法律和历史上是正确的。“证交会（SEC）在事实和法律上完全错了，我们有信心，我们最终会在一个中立的事实发现者面前获胜。XRP是第三大虚拟货币，每天的交易量达数十亿美元，与美国证券交易委员会(SEC)所认定的比特币和以太坊一样，它不是一种投资合约。这起案件与SEC此前提起的首次代币发行（ICO）案件没有任何相似之处，而且将Howey标准延伸到了认不出来的地步。在我在Ripple工作的5年多时间里，我看到了难以置信的进步、创新和成长。”
我们一直说，美国对加密货币的监管缺乏透明度，美国证券交易委员会多年来一直袖手旁观。事实上，关于为什么瑞波币是一种货币(而不是一种证券)的讨论，我们已经和SEC讨论了近三年，但一直没有得到明确的答复。然而，我们已经解释过XRP不是一种证券。[2020/12/23 16:12:01]
随着DeFi不断发展之际，GaryGensler升任SEC主席。作为麻省理工学院(MIT)区块链课程的前讲师，许多人认为GaryGensler是一位更有见识的监管者，或许对新兴的技术秉持支持态度——但这也意味着他知道哪里正在发生缺乏投资者保护的活动。
美国SEC将举行有关比特币和ICO的投资者会议 主席Jay Clayton将出席:据CCN消息，美国证券交易委员会(SEC)将于6月13日在乔治亚州立大学举行SEC投资者会议。届时首先会举办一场市政厅活动。随后，与会者可以与美国证券交易委员会成员会面，就金融科技、共同基金、防止欺诈和加密货币的相关监管问题进行非正式讨论。SEC的全部五名委员都将出席会议，其中包括主席Jay Clayton。Clayton今年早些时候在普林斯顿大学就加密货币和ICO发表了演讲。当被问及否认为ICO具有欺诈性时，Clayton表示“绝对不是”。他希望SEC提出的监管措施能够通过剔除不良行为者，使合法项目蓬勃发展而对加密货币空间产生积极影响。[2018/5/30]
美SEC主席GaryGenslerGaryGensler曾暗示，DeFi可能是他优先考虑的对象之一。上个月初，他在阿斯彭安全论坛(AspenSecurityForum)上发表演讲，称加密货币缺乏投资者保护，并将这一领域称为“狂野的西部”(theWildWest)。他专门针对加密货币交易所，即不管是CEXs(中心化交易所)还是DEXs(去中心化的交易所)，如果这些交易所支持可被视为证券的代币(Tokens)，就可能涉及证券法。随后，SEC宣布了其在DeFi货币市场中达成的首个和解协议：此前，SEC指控GregoryKeough、DerekAcree和他们的公司区块链CreditPartners在2020年2月至2021年2月期间通过DeFi货币市场以未注册的方式发行和出售证券类代币。SEC指控称，他们通过DeFi货币市场出售了超过3100万美元的mTokens和DMG代币。该和解协议要求GregoryKeough和DerekAcree向投资者支付12,849,354美元，并分别处以15万美元的罚款。该和解协议达成几天后，SEC主席GaryGensler在接受《华尔街日报》采访时呼吁对DeFi进行监管。他表示，那些奖励参与者有价值的代币或类似激励措施的DeFi项目仍可能受到监管，因为项目背后往往有一群核心开发者。律师SarahBrennan表示，DeFi行业应该认真对待GaryGensler所说的话，而且Uniswap的调查报告表明，他是动真格的。Brennan说道：“根据最近的声明，特别是Gensler在阿斯彭安全论坛之前的言论，我确实认为这是件大事。我们应该预计，Gensler领导下的SEC将是一个强硬的监管机构，无论是在影响力方面，还是在执法方面。”早期阶段
但正如DeFi借贷市场Compound的总法律顾问JakeChervinsky在一条推文中指出的那样：“(对Uniswap的)调查并不意味着对不当行为的指控，这只是SEC收集信息的方式。”
对Uniswap的调查目前只是要求UniswapLabs的开发者自愿提供信息，并没有发出传票。虽然这项调查来自执法部门，但还不是针对DEX的执法行动。Chervinsky在推特上说道：“(目前)大家也不应该太过担心。”DelphiLabs的总法律顾问GabrielShapiro也表示，任何行动都可能需要很长时间。SEC对Uniswap相关信息的寻求意味着，接下来的对话是关于DeFi领域是如何运作的，然后才是是否有不当行为发生以及进一步的和解问题。如果SEC决定采取强制措施，和解谈判将需要很长时间。可能需要几个月的时间才能达成一项决议，该决议将为对其他DeFi项目的调查定下基调。SEC也可能主要是想通过向Uniswap这个DeFi领域最大的参与者之一征求信息，以此来跟上这个正在快速增长的领域。但是，即便SEC在调查之后没有采取执法行动，SEC的调查也会使DeFi项目付出代价。正如ShapeShift创始人ErikVoorhees在推特上指出:“应该强调的是，当监管机构‘收集信息’时，这意味着数百万美元的法律成本和数百万美元的目标生产力损失。如果没有发现违规行为，监管机构不会对其行为进行赔偿，甚至也不会道歉。”
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