Odaily星球日报译者|Moni
12月22日，前FTXCEOSamBankman-Fried从巴哈马被引渡到美国纽约并被FBI拘留，纽约联邦检察官上周公布了一项涉及八项罪名的起诉书，如果所有指控都被定罪，他可能会面临数十年的牢狱之灾，而前AlamedaResearchCEOCarolineEllison已承认共谋对FTX客户进行电汇欺诈、对AlamedaResearch贷方进行电汇欺诈、商品欺诈、证券欺诈和等七项罪名，最高可判处110年监禁；FTX联合创始人GaryWang则承认共谋对FTX客户进行电汇欺诈、商品欺诈和证券欺诈等四项罪名，或将面临最高50年的监禁。根据一份流出美国证券交易委员会在纽约南区法院提交的法律文件，我们从中梳理出本案的12个要点：
美国司法部：对SBF的技术限制虽不方便但很公正:金色财经报道，周二的一份法庭文件显示，联邦检察官正在反驳 FTX 前首席执行SBF的说法，即他在入狱期间使用特殊笔记本电脑和法院下令的其他便利措施对他准备辩护几乎没有帮助。
SBF的律师要求纽约南区联邦地方法院为其客户提供一台可以上网的笔记本电脑，并在10月审判前的几周内每周五天进入纽约曼哈顿联邦法院的牢房。然而，检察官辩称，对SBF施加的技术限制仅仅是“不便”，并没有妨碍他的辩护准备，而且由于他所谓的“篡改证人”，这是必要的。
本月早些时候，Kaplan法官裁定SBF试图恐吓公司前高管（包括前 Alameda Research 联合首席执行官Caroline Ellison），从而规避了保释限制，因此前SBF于本月早些时候失去了保释机会。[2023/8/30 13:06:51]
SBF：没有资金被盗，Alameda因市场崩盘而亏损等三件事情导致FTX破产:金色财经报道，SBF发文表示，11 月中旬，FTX International实际资不抵债。三件事结合在一起导致了内爆：
1. 在2021年期间，Alameda的资产负债表增长到大约1000亿美元的资产净值、80亿美元的净借款（杠杆）和 70亿美元的手头流动性。
2. Alameda未能充分对冲其市场风险。在2022年期间，股票和加密货币领域发生了一系列大规模的广泛市场崩盘，导致其资产市值下跌约80%。
3. 2022年11月，币安CEO促成的一场极端、迅速、有针对性的崩盘使Alameda资不抵债。
然后Alameda的传染蔓延到FTX和其他地方，类似于3AC等最终影响Voyager、Genesis、Celsius、BlockFi、Gemini等的方式。
FTX US仍然完全有偿付能力，应该能够退还所有客户的资金。
此外，SBF在详情中表示，没有窃取资金，也没有藏匿数十亿美元。FTX International和Alameda 在2021年都是合法且独立盈利的企业，每家都赚了数十亿美元。[2023/1/12 11:08:41]
1、SBF撒了弥天大谎，GaryWang为AlamedaResearch建立了“FTX后门”并用于，而CarolineEllison则将AlamedaResearch变成了SBF的个人基金，SBF开始疯狂购买房地产、风险投资、给美国政客捐款。
律师：Alameda前CEO和FTX联创将是SBF审判中的“游戏改变者”:金色财经报道，Akin Group的律师Ian McGinley称，在SBF与刑事指控作斗争时，Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison和FTX联合创始人Gary Wang的证词可能会对SBF造成伤害。[2022/12/28 22:11:11]
2、Caroline已承认是SBF让他去做很多事情，包括指示她从FTX拿走客户资金以换取FTT代币，这与SBF反复声称自己不知道FTX拿走客户资金的证词相矛盾。显然，Caroline不想再和SBF同流合污了，现在她要把SBF拉下水。
路透社：SBF寻求超过90亿美元的交易所援助:金色财经报道，FTX正在寻求筹集超过90亿美元的资金，以填补财务缺口。其中，计划从波场创始人 Justin Sun、OKX 以及 Tether 处各筹得 10 亿美元，共计 30 亿美元；计划从其他基金、财团处筹得 20 亿美元；其余部分将来自其他投资者。目前与 FTX 谈判的投资者之一包括 Daniel Loeb 的对冲基金 Third Point。消息人士补充表示，目前该计划进展甚微，但 SBF 拒绝申请破产，也拒绝任命重组顾问。（the block）[2022/11/11 12:46:37]
3、2022年5月，AlamedaResearch发现大事不妙。当时该基金已经“借入”了数十亿美元的FTX客户资产，然而加密市场的剧烈波动让AlamedaResearch无法履行借款人义务，结果SBF愈发疯狂，让Caroline拿走更多FTX客户的钱。
SBF回应其身价评估：当时是准确的，现在有点高:2月20日消息，在本周接受Businessinsider采访时，FTX创始人SBF回应了此前福布斯杂志对其个人身价约245亿美元的评估，“我认为他们写的时候是准确的，”Bankman-Fried 表示，“但现在可能有点高。”SBF还表示，FTX 成功的一个关键部分是崩溃极为罕见。最重要的是，交易者被其政策所吸引，即允许他们拥有一个保证金余额相互抵消的账户，而不是多个保证金账户。[2022/2/20 10:04:09]
4、SBF蓄谋已久。实际上，大量厚颜无耻的违规操作已经被暗地执行了很长时间，只是在2022年达到顶峰。早在几年前，SBF就开始这么干，所以FTX的问题不是最近才出现的“事故”，而是一场“蓄谋多年的欺诈”。
5、SBF和GaryWang拥有100%的AlamedaResearch股份，如果说提及到AlamedaResearch，几乎可以用“SBF”代替，因为SBF拥有该基金90%的股份，而GaryWang拥有剩下的10%——AlamedaResearch没有客户，所有钱都是SBF和GaryWang两人从客户那里偷来的。
6、SBF自始至终都拥有对AlamedaResearch的绝对控制权。即使在2021年任命了Caroline和SamTrabucco担任AlamedaResearch的联席首席执行官，但SBF始终拥有对该基金的控制权，他经常与基金员工交流，也可以完全访问基金账簿和交易记录——“Alameda属于SBF一个人”，这句话绝对有道理。
7、Alameda被“排除”在FTX风险管理流程之外。正如许多人所知，作为一家加密货币交易所，FTX的确有一套不错的风险引擎，但却没有将SBF和AlamedaResearch纳入其中，因为SBF可以轻松推出FTT这种“垃圾币”作为抵押品。
8、SBF是导致高达80亿美元FTX客户资金流失的罪魁祸首。SBF要求AlamedaResearch执行了一系列违规操作，将80亿美元的FTX客户资金直接汇入到Alameda账户，这些资金本质上属于“贷款”，而SBF甚至能让Alameda不必支付任何利息。
9、SBF已犯下证券欺诈罪。在SBF等人犯下的众多欺诈行为中，有一项是证券欺诈。美国证券交易委员会已经对SBF提起诉讼，再想象一下SBF如何对潜在投资者撒谎来募集新资金，毫无疑问会“罪加一等”。
10、FTT是“证券”。SamCoins、ShitCoins、Web3“Token”、甚至是“魔法豆”，不管你怎么称呼，FTT这个代币绝对与你想象中的加密货币不一样。SBF对每个投资者撒了谎，也操纵了FTT的价格。现在，美国证券交易委员会也已经明确表示：FTT是“证券”。
11、SBF根本没在从事加密借贷业务，他所做的就是“”。如果你的基金“借入”客户资产，然后再把这些资金“借出”给你自己，而且所有交易甚至都没有记录，这算“借贷业务”吗？这不就是赤裸裸的吗？!
12、FTX客户在一天内提取了50亿美元资金，资金缺口高达80亿美元。
总结：以上是SBF诉讼案的12个要点提炼，预计后续还会有更多针对他、及其同谋们的诉讼案件出现，并将SBF推向属于他的最终结局。
郑重声明： 本文版权归原作者所有， 转载文章仅为传播更多信息之目的， 如作者信息标记有误， 请第一时间联系我们修改或删除， 多谢。